2020年北京市《期货法律法规》测试卷
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共30题)
1.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。
A.副总经理 B.总经理 C.首席风险官 D.董事
2.《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由( )制定。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部
3.( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.期货公司 B.国务院
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C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
4.证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得( )资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务
5.首席风险官向( )负责。
A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证监会
6.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户( )以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A.利益优先 B.利润优先 C.分成优先 D.提成优先
7.《期货市场客户开户管理规定》自( )起施行。
A.2007年11月5日 B.2009年11月5日 C.2007年9月1日 D.2009年9月1日
8.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?( )
A.先执行，向中国证监会报告
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的原则予
B.先执行，向期货公司董事会报告
C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D.抵制，立即向中国证监会报告
9.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。
A.30 B.20 C.40 D.60
10.期货从业人员违法违规的，( )依法给予行政处罚。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所
11.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
12.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
A.不超过损失的50％ B.不超过损失的90％ C.不超过损失的80％ D.不超过损失的60％
13.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心( )反馈给期货公司
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2020年北京市《期货法律法规》测试卷(第517套)
