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2020年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案（卷八） 1、私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有( )。
Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构
Ⅱ、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配 Ⅲ、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用 Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ 参考答案：：B
2、基金管理人合规部门的合规检查内容包括( )。 Ⅰ、重大关联交易的执行情况
Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金 Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转 Ⅳ、公平交易原则的遵循情况 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：：B
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3、以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是( )
A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则 B.公平对待股东原则 C.长效激励约束原则 D.经营运作公开、透明原则 参考答案：：C
24、下列不属于基金管理人的合规管理目标的是( )。 A.提升基金投资业绩
B.促进基金管理人依法稳健经营 C.建立健全合规风险管理体系 D.实现对违法违规风险的有效识别 参考答案：：A
5、关于金融市场的过程要素，以下表述正确的是( ) Ⅰ、金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式
Ⅱ、中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者
Ⅲ、我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场
Ⅳ、目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构
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A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案：：A
6.对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的( )。 Ⅰ、投资目的 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、投资经验 Ⅳ、财务状况
V、长短期风险承受能力 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：：C
7、关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是( )。 A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道 B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机 C.汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例 D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金
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2020年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案(卷八)
