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重庆省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。 A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
2、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A．成长型基金 B．收入型基金 C．指数基金 D．平衡型基金
3、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。 A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%
C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任
4、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A．3；中国人民银行 B．5；中国人民银行 C．7；财政部 D．10；财政部
5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。 A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统
6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。 A．10% B．15% C．20% D．25%
7、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。
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A．有效市场理论
B．股票价格决定其价格
C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动
8、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。 A．B股 B．权证 C．A股 D．基金
9、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 A．5 B．3 C．2 D．1 10、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20
11、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券
12、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人
13、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。 A．8 B．10 C．15 D．20
14、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。 A．方差度量法
B．收益预期范围度量法 C．下跌概率法 D．风险收益法
15、我国首个中外合资证券公司是__。 A．中信证券
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B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券
16、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。 A．120 B．140 C．160 D．180
17、发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。 A．股票配售 B．资金入账 C．网上发行 D．资金解冻
18、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。 A．最新成交价 B．净值
C．当日开盘价 D．前日收盘价
19、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月
20、证券投资基金资产的名义持有人是__。 A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
21、__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A．客户信用证券账户 B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用资金账户
22、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。 A．房屋 B．土地 C．公司信誉 D．第三者保证
23、关于股票价格指数期货论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘
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积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
24、下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是__。
A．货币市场基金 B．指数基金
C．衍生证券投资基金 D．上市开放式基金 25、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．小额交易 C．协议转让
D．上市开放式基金等的申购与赎回
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 分） 1、股息的分配可以采用__。 A．现金的形式
B．现金以外的其他财产的形式 C．股票的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
2、下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有__。
A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性 D．金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
3、目前国际应用较多的基本分析方法主要有（）。 A．权益资本比率 B．股利贴现模型 C．低市盈率 D．内含报酬率
4、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是__万元。 A．1000 B．3600 C．4600 D．4000
5、公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A．1
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B．10 C．100 D．1000
6、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
7、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
8、参与证券投资的金融机构包括__。 A．央银行 &nb
B．证券经营机构 D．保险公司
9、下列关于证券投资基金的说法正确的有__。
A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 B．是一种无风险、高收益的证券投资方式
C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 D．主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资 10、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。
11、证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。 A．有限责任公司 B．证券登记结算 C．股份有限公司 D．证券公司
12、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。
A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D．建立科学的投资管理业绩评价体系
13、对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。 A．经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBIT-D B．市盈率(P
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