A 一般契约债券 B 有限契约债券 C 收益担保债券 D 住宅公债 答
案
：
A
B
C
D
15、按计息方式不同，债券可分为______等。 A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D浮动利率债券 答
案
：
A
B
C
D
16、债券按偿还期限可分为______。 A答
短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D
案
：
A
B
零息债券
C
17、债券按市 场所在地可分为______。 A答
国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券
案
：
A
B
C
18、证券投资基金在证券市场上是______。 A 投资客体 B 投资主体 C 投资中介 D 投资工具 答
案
：
A
B
C
D
19、证券投资基金的特征有______。 A 由专家运作管理 B 具有组合投资分散风险的优势 C 是一种间接的证券投资方式 D 费用低、流动性强 答
案
：
A
B
C
D
20、证券投资基金按组织形式可分为______。 AC答
公司 封闭
型型
投资基投资基案
金金
B D：
契开
约放
型投资型投资A
基金 基金
B
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。 A 随时可按净值兑现 B 流动性强 C 投资风险小 D 安全便利 答
案
：
A
B
C
D
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。 A 积极成长型 B 成长型 C 平衡型 D 收入型 答
案
：
A
B
C
D
23、以下属于股票基金的是______。 A 优先股票基金 B 普通股票基金 C 指数基金 D 认股权证基金 答
桠
?
：
A
B
24、参与证券投资基金运作的有______。 A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人 答
案
：
A
B
C
D
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。 A 证券经纪商 B 证券承销商 C 证券自营商 D 证券投资咨询机构
答2
6
、
证
案券
承
销
：方
式
可
分
A为
_
_
B_
_
_
_
C 。
A 承购包销 B 代销 C 助销 D 招标发售 答
案
：
A
B
C
27、证券经纪业务的特点是______。 A 属于二级市场的委托买卖业务 B 经纪商与客户之间是委托代理关系 C 经纪商承担的风险相对较小 D 收入来源于佣金 答
案
：
A
B
C
D
28、在国外，证券自营商一般分为______。 A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 二级自营商 答
案
：
A
B
C
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已
开
拓
的
新
业
务
有
_
_
_
_
_
_
。
A 私募发行 B 兼并收购 C 基金管理 D答
风
险案
基
金：
EA
金
融B
衍
生C
工
具D
交
易 E
30、在我国， 律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。 A 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B 验证招股说明书
C 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件 D 核查、验证法律意见书，并承担相应责任 答证一
券
案
市、
：场
的
判A运
B行
与断
C管
D 理 题
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构答
组案
成：
。 是
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答
案
：
非
3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。 答
案
：
是
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。 答
案
：
非
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。 答
案
：
是
6、溢价发行映 ?成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者答
配
售案
时
采：
用
。 是
7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。 答
案
：
是
8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些答
稳
健
投案
资
者
的：
欢
迎
。 是
9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率答
高
于
信
案用
级
别
高：
的
债
券
。 是
10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。 答
案
：
非
11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。 答
案
：
非
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。 答
案
：
是
《证券投资学》题库试题及答案
