2 债券的发行与承销 悉影响债券期限和利率的因素。 掌握政府债券的定义、性质和特征；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念、发行主体和分类。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义和管理规定；了解我国企业债的品种和管理规定。 掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。 掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。 熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、登记、托管与兑付的有关规定。 熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金的投向及条款设计要求。 熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。 熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件。 购买各类国债 4 3 了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。 掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念、流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。 掌握债券评级的定义与债券各类交易债券的交易 内涵；了解债券评级的方式 程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。 了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。 表4.5证券投资基金与衍生工具工作项目内容及要求
知识内容和要求 掌握证券投资基金的定义和特征；熟悉我国证券投资基金的发展概况；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同；了解私募基金的概念、特点；了解我国私募基金的发展概况。 熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、技能内容和要求 4 序号 工作任务 参考学时 1 证券投资基金 上网查阅开放式基金净值变化 控制风险的方法 6 2 衍生工具 职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；掌握基金的投资范围与投资限制。 掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。 掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的主要交易制度；掌握金融套期保值的操期权的定义和特征；熟作 悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类。 掌握资产证券化的定义、主要种类；熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责；熟悉资产证券化的具体操作要求；了解结构化金融衍生产品的定义和分类。 了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；了解我国衍生4 工具市场的发展状况。 表4.6金融风险管理工作项目内容及要求
序号 工作任务 知识内容和要求 掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来源、作用机制和影响因素；掌握金融风险的分类；熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点；熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。 掌握风险管理的概念；熟悉风险管理的方法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点；熟悉风险管理的过程；了解风险管理的发展趋势。 技能内容和要求 参考学时 1 风险概述 分析证券投资的风险性质及成因 4 2 风险管理 掌握降低和规避风险的方法 2 5、教学条件
为体现以就业为导向的原则，本课程选用证券业一般从业资格考试统编教材《金融市场基础知识》作为教材，与市场接轨。同时，本课程具有较强的实践性，需要安装专业教学软件的计算机房，让学生在专业教师的指导下动手操作，增加学生的学习兴趣和动力。 6、教学组织和考核评价 6.1教学组织
《金融市场基础知识》是一门理论与实务并重的课程，教学中会利用案例进行教学，通过案例引出相关知识。同时，密切关注政策动态、行业动态和市场动态，及时向学生传达最新信息。教学过程中，会安排数次讨论课，就证券市场相关问题进行讨论。充分利用实训条件开展各项证券操作练习。课堂教学结束后，安排课外思考题，利用课余时间培养学生学习证券知识的兴趣。
6.2考核评价 6.2.1、形成性评价
出勤、课堂表现、作业、阶段测试、自主学习、合作学习及职业素质养成，占总成绩百分比为40%。 6.2.2、终结性评价
考试采取笔试闭卷方式，占总成绩百分比为60%。
《金融市场基础知识》课程标准
