《金融市场基础知识》课程标准
1、课程性质
《金融市场基础知识》是互联网金融专业及互联网金融专业的专业基础课及必修课，本课程主要介绍证券及证券市场的基本理论、基本知识、证券市场运行的基本规律及其管理原则以及证券投资的理念、策略和一般方法等。 2、设计思路
本课程是在岗位调研的基础上，在行业内专业人员的帮助下共同开发的。课程的目的是为了适应证券公司营销、经纪、后台岗位的工作需要。教学过程就是指导学生完成工作任务的过程，重点是证券经纪岗位的工作内容。教学内容的设计以经纪工作为载体，将其所需具备的各项知识和能力融入到各项教学活动中。教师在掌握证券行业最新动向的前提下，要不断更新知识内容，调整讲授内容，借助多媒体、网络信息等现代教学手段扩大学生的知识面，为将来的持续学习打好基础。 3、课程目标
通过对《金融市场基础知识》课程的学习，使学生具备以下专业能力、社会能力和方法能力。 3.1专业能力
全面掌握证券与证券市场的基本知识，能熟练操作证券行情软件，能阅读上市公司招股说明书和年报，能自主搜索获得相关证券信息。 3.2社会能力
能帮助客户开立证券账户、资金账户，能自主开展证券经纪人的展业活动。 3.3方法能力
具备简单分析上市公司的能力。 4、课程内容和要求
《金融市场基础知识》课程共有6个工作项目，各工作项目的工作任务如下：
表4.1金融市场体系工作项目内容及要求
序号 1 工作任务 全球金融体系 知识内容和要求 掌握金融市场的概念和分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金技能内容和要求 参考学时 2 2 中国的金融体系 3 中国多层次资本市场 融市场的特点和功能。 熟悉非证券金融市场的概念和分类。 了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。 了解我国金融市场的演变历史、发展现状和影响因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。 掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 知识内容和要求 4 4 表4.2证券市场主体工作项目内容及要求
序号 1 技能内容和要求 证券发行人 掌握证券市场融资活动 工作任务 参考学时 2 2 3 4 的概念、方式及特征；熟悉直接融资与间接融资的区别。 熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。 了解我国证券市场投资者结构及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者和金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外证券投资者 机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司的业务种类。 熟悉证券服务机构的类别；熟悉对各类证券服中介机构 务机构从事证券业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 掌握证券交易所的定义、特征、主要职能和自律性组织 组织形式。 了解证券业协会的性质2 2 2 5 监管机构 和宗旨；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。 熟悉证券登记结算公司的设立条件、主要职能和登记结算制度。 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监管。 熟悉证券市场监管的意义、原则、目标和手段；掌握我国证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。 知识内容和要求 掌握股票的定义、性质、特征和分类；掌握与股票相关的资本管理概念。 掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念；了解影响股票价格变动的相关因素。 掌握普通股股东的权利和义务。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义。 了解我国股票的各种分类。 了解我国股权分置改革的情况。 熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册 2 表4.3股票市场工作项目内容及要求
序号 工作任务 技能内容和要求 参考学时 1 股票 读懂股票的权息资料 股东权的行使 4 2 股票发行 阅读上市公司招股说明书 4 3 股票交易 制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。 掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。 掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。 了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序。 熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外主要股票市场的股票价格指数。 了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。 知识内容和要求 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟下载证券行情软件并熟练操作 登录相关证券公司网站下载证券交易软件 编制证券价格指数 为客户开立证券账户和资金账户 4 表4.4债券市场工作项目内容及要求
序号 1 工作任务 债券 技能内容和要求 计算债券收益率 参考学时 4
《金融市场基础知识》课程标准
