5.2 以顾客、环境和员工为关注焦点 5.2 以顾客 为关注 焦点 ◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的? ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求? 环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? √ √ √ √ ◆组织如何将顾客的要求、 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 方针 ◆质量、环境、 方针的制定 ◆是否制定了文化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批准? √ √ 职业健康 职业健康安全◆管理方针的内容 ◆是否与组织的宗旨相适宜。 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 适用法律法规 一体化管理体系要求 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 检查方法 文查现检检 查 结果记录 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、件 场 阅 查 5.3 5.3 4.2 环境 方针 4.2 职业健康安全方针 ◆管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规模。 ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 管理 质量 方针 方针 √ √ ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? √ √ √ √ √ √ ◆管理方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? √ ◆管理方针的评审与修订 ◆是否有定期评审管理方针的规定? √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 件、适用法律法规 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.3 管理 方针 ISO9001 条款 5.3 质量 方针 ISO14001 条款 4.2 环境 方针 OHSAS18001条款 4.2 职业健康安全方针 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆管理方针的评审与修订 检查内容 是否 适用 参考 文件 ◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么? ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? √ √ √ √ √ √ √ 提问 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文 ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? √ √ √ √ ◆识别环境因素应把握的要点 ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ 现场 检查 √ √ 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.4.1 环境 因素 ISO9001 条款 ISO14001 条款 4.3.1 环境 因素 OHSAS18001条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 检 查 结果记录 ◆如何进行环境影响评价 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 √ √ √ √ √ ◆环境因素的住处能否及时更新 √ √ ◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素 ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? ◆其他环境因素如何控制? √ √ √ 5.4.2 4.3.1 ◆是否建立了 ◆有无危险源辨识、风险评√ 对危对危险源危险源辨识、价和风险控制策划的程序? 险源辨 风险评价和风◆程序中是否包括危险源√ 辨识、识、风险险控制策划的辨识、风险评价和风险控制 风险评价 程序 策划的要求? 评价和风险控和风制 险控的策划 制的策划 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文审核日期： 审核员： 件、适用法律法规 一体化管理体系要求 检查方法 参检 一体ISO90ISO140OHSAS18文现是否 考 查 检查内容 化 01 01 001条件 场 适用 文结果记提问 条款 条款 条款 款 查检件 录 阅 查 5.4.2 4.3.1 ◆是否对组织 ◆是否按程序要求辨识危√ 对危对危险源的活动及活动险源及其风险? 险源辨 场所中的危险◆是否规定了辨识的范围√ 辨识、识、风险源及其风险进和对象? √ 风险评价 行了辨识 ◆是否有危险源及其风险√ √ 评价和风险控的清单? 和风制 ◆受审核部门的危险源及险控的策划 其风险有哪些? 制的◆用什么方法 ◆是否规定了辨识危险源√ 策划 和怎样进行危及其风险的方法? 险源及其风险◆方法是否适宜? √ √ 的辨识 ◆辨识危险源及其风险时,√ 收集了哪些原始资料? ◆辨识危险源 ◆是否考虑三种状态? √ 及其应把握的◆是否考虑三种时态? √ 要点 ◆是否考虑了各种类型的√ 危险情况? √ ◆是否考虑到可对其施加 影响的相关方带来的职业健康安全风险?
某公司管理体系内审检查表[精编版]
