试卷代号：3961 座位号亡亡］国家开放大学2019年秋季学期期末统一考试证券投资基金试题（开卷）2020年1月I: :1 -I得分1评卷人二I二I四I总分1一、单项选择题（每题3分，共15分）1. 公司型基金反映的经济关系是一种（）。A. 所有权关系C. 信托关系B. 借贷关系D. 保险与被保险关系）。2. 一般来说，偏股型混合基金配置股票的比例为（—40% C. 40%—60% A. 20%募基金的金额应不低于（）万元人民币。B. 30%-50% D. so%—70% 3. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金的合格投资者投资于单只私A. 50 C. 150 B. 100 D. 200 交易原则和4. 在开放式基金中，股票基金和债券基金的申购、赎回遵循原则。() A. \B.\未知价“、\C. \D. \1796 5. 在我国，除开特殊基金品种外，公募基金的收益分配应该采用（）的分配方式。A. 分配现金B. 分配基金份额C. 分配现金与分配基金份额相结合D. 分配现金与不分配相结合得分1评卷人二、多项选择题（每题5分，共25分）6. 以下关于基金的说法，正确的是（）。A. 主动型基金的表现要好于指数型基金B. 开放式基金是中长线投资品种，不适合短线炒作C. 开放式基金的认购费和申购费通常采用额外划款法D. 基金定投可以规避入市择时的困惑7. 基金与股票、债券的区别主要表现在（）。A. 反映的经济关系不同B. 所筹资金的投向不同C. 收益与风险大小不同D. 投资主体不同8. 基金份额持有人享有的权利包括（)。A. 分享基金财产权益B. 参与分配清算后的剩余基金资产c. 依法转让或者申请赎回其持有基金份额D. 按照规定要求召开基金份额持有人大会9. 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（A. 接受全额赎回B. 拒绝全额赎回C. 全部延期赎回D. 部分延期赎回10. 我国基金行业自律组织主要有()。A. 中国证监会B. 中国证券投资基金业协会C. 证券交易所D. 中国证券业协会）。1797 尸三、判断题（错误的请说明理由，正确的不用说明理由。每题3分，共15分）11. 基金是一种直接投资工具，所筹集的资金主要投向债券、股票等有价证券。12. 避险策略基金从本质上讲是一种平衡型基金。13. 证券投资基金起源千19世纪的英国。14. 公募基金在公开披露基金信息时，可以对证券投资业绩进行预测。15. 根据现行规定，基金管理公司和其他机构办理开放式基金登记业务的资格无须另外批准。三要适合哪些投资者？四、问答题（每题15分，共45分）16. 什么是开放式基金和封闭式基金？相对开放式基金，封闭式基金有什么优势？其主17. 什么是被动投资管理策略？该策略有什么优缺点？18. 基金绩效评价指标体系中的常用指标有哪些？并简单说明各个指标。1798
2020年1月3961《证券投资基金》国家开放大学电大期末考试答案
