[VIP专享]2012证券从业考试《投资基金》强化模拟试题(一)

由天下分享时间：2025/1/17 0:50:31 加入收藏我要投稿点赞

C.9

B.6

A.3

D.12

D.2003

C.2002

B.2001

A.1991

合同的有关约定。

正确的选项，不选、错选均不得分）

上市公司的股票一样，由（）办理。

B.中国银监会A.中国证监会C.中国人民银行C.降低系统风险D.中国证券业协会A.保护投资者利益C.基金市场秩序管理A.《证券投资基金法》D.推动基金业的规范发展C.《证券投资基金上市规则》B.证券投资基金的投资行为管理4.自律监管的核心内容是（）。B.保证市场的公平、效率和透明A.从业人员的资格管理和诚信建设D.《证券投资基金运作管理办法》2.基金监管工作的首要目标是（）。B.《证券投资基金信息披露管理办法》D.加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是（）。

1.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是（）。

5.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出

2012证券从业考试《投资基金》强化模拟试题（一）

B.商业银行

A.基金公司

6.中国证券业协会基金业委员会成立于（）年。

7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同

C.7

B.5

A.3

D.10

C.5%

B.2%

A.1%

D.40%

C.30%

B.20%

A.10%

D.10%

该基金资产净值的（）。

D.1，2

C.2，2

B.2，1

A.1，1

D.公众

C.人口

B.政治

A.经济

C.基金管理人

D.中国证券登记结算公司

限是每月终了后（）个工作日内。

出资、新增股东的出资（）年内不得转让。

债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A.《基金管理公司管理办法》

B.常见的保本比例介于80%～100%之间

11.基金市场营销的宏观环境不包括（）。

A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高

9.关于保本基金，以下说法不正确的是（）。

14.下面不属于基金监管所依据的部门规章的是（）。

D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

13.基金管理公司的发起人自公司成立（）年内不得转让出资，公司原有股东的新增

8.开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府

12.《证券投资基金运作管理办法》规定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于

10.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时

C.6家

B.5家

A.4家

D.12家

B.平均价

A.收盘价

金监管中（）原则。

C.修改章程C.应收利息A.周期型股票D.低市盈率股票D.计提风险准备金B.变更名称、住所C.趋势增长型股票B.持续成长型股票D.收盘价减应收利息D.《基金销售管理办法》C.《基金管理公司治理准则》15.下面不属于成长型股票的是（）。A.变更股东、注册资本或者股东出资比例C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产18.关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是（）。16.证券交易所市场未实行净值交易的债券按（）进行估值。D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权17.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。A.出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其再成立基金管理公司

19.目前，经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有（）。

B.公开原则

B.现场检查

D.不定期检查

C.自律性管理

A.非现场检查

A.依法监管原则

B.《基金运作管理办法》

20.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属（）。

21、基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场主体具有完全平等的权利，这是指基

C.公平原则D.公正原则【答案】C

22、出让基金管理公司股权未满（）年的机构，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

A.1B.2C.3D.4答案：C

23、2007 年9 月份，中国证监会关于基金管理公司计提分析准备金，有关问题的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：D参考答案一、单项选择题

1.C2.A3.A4.A5.B6.C7.D8.C9.C10.C11.D12.A13.A14.C

尊敬的赞助商：

**于200X年X月X日举办一个全校性的综合型运动会，历时一周。期间包括三个部分：开幕式文艺演出、运动会和闭幕式颁发奖项（两天）。我们校学生会外联部是此类校园活动指定宣传策划单位，对商家赞助大学生活动的可行性，特别是赞助我校运动会活动的可行性有较深入的了解。现在就让我们为贵公司作此赞助可行性报告。一、行性分析

1、本次运动会得到了学院团委和学校相关部门的大力支持，规模大、参与者多，能吸引更多师生及其家属来观看，深受同学欢迎,并推动学校体育事业的发展，必引起全校性的轰动。

2、在校大学生达XXXX余人，人流量大达到运动会每天入场观看人次为XXXX左右。人口密集，而且本校的消费能力较高，为贵公司宣传的成效更明显。3、本次活动得到师生关注，贵公司的产品也将得到大力的宣传。二、宣传方式

1、横幅:为期一周的大横幅宣传,在学校内悬挂横幅,(横幅内容为运动会的内容和公司的相关宣传--赞助商名称)活动前三天粘贴在运动场等人流量最多的位置。悬挂时间是一天24小时不间断性。

2、我们将在运动会的宣传海报中点明贵公司为赞助单位。（前期宣传）

3、立式广告牌。在运动会期间作为独立的宣传方式在学校内进行宣传。（由贵公司提供）

4、在运动会举行期间，向裁判员和保安志愿者分发有赞助商标志的帽子，加大宣传力度。

5校广播站为期七天做有关贵公司的广播宣传

6运动会期间（一周）由贵公司在运动会赛区附近进行一定规模的产品销售活动

7运动会前后在校学生会网页上宣传并且发放传单。

8宣传棋方阵。在运动会期间在会场主干道，主席台等显眼位置放置彩旗进行宣传。

9气球方阵。在运动会期间在一些重要位置利用氢气球悬挂宣传。

10调查问卷：活动结束后，帮贵公司进行一次校园市场调查（调查问卷由公司准备并提供）