省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、终止交易
2019年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟试题B卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
5、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。 A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、金融期货三大类别中不包括（ ）。 A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货 2、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率 3、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 4、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。 A、暂停交易 D、非自用不动产投资
6、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月
7、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A、月 B、季 C、半年 D、年
8、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
9、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。 A、国务院
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B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、中国证监会和财政部
10、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
11、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A、5 B、15 C、20 D、30
12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况
13、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
14、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以
上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5 C、8 D、10
15、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）。
A、品种 B、数量 C、成交价格 D、买卖方向
16、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）。
A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 D、利息
17、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。
A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权
18、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会 B、中国期货业协会
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C、中国银监会 D、中国人民银行
19、期货业协会的权力机构是（ ）。
A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长
20、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格
A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
21、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）。
A、1年 B、5年 C、15年 D、20年
22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
23、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）。
A、中国期货业协会提名，理事会通过 B、中国证监会提名，理事会通过 C、中国证监会提名，会员大会通过 D、中国期货业协会提名，会员大会通过
24、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）。
A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出
25、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市
26、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
27、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日 B、10个工作日
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2019年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟试题B卷 含答案
