3C认证工厂检查审核资料清单
条款 项目 条款要求 主要审核内容或资料 资料清单 1.公司程序文件 2.检验员任命书 3.公司组织架构 1.公司程序文件 2.质量负责人任命书 公司 文件 表单记录 责任部门 状态 是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？ 公司程序文件，关于检验人员的授权 是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？ 公司程序文件，关于质量负责人的任命书 1.1 1 职责和资源 确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求。 产品认证标准文件 1.公司产品认证程序文件 建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用。 认证标志的使用控制流程 1.公司产品认证程序文件 建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。 认证标志的使用控制流程；不合格品的处理流程 现场人员安排（检验员的配置），各班各工序均需配备检验人员 1.不合格品处理流程文件 1.2 是否在所有班次的生产操作中规定了负责产品质量的人员? 1.检验人员任命书 2.现场检验人员安排 条款 项目 条款要求 主要审核内容或资料 资料清单 公司 文件 表单记录 责任部门 状态 是否赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题,停止生产的权限?负责产品质量的人员是否履行了职责? 公司程序文件，关于检验人员的职责和权限 1.检验人员任命书 是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？ 是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？ 产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键2.1 2 文件和记录 件等）、标志的使用管理等的规定 公司现场（设备、场地、人员等）配置 场地平面布置图 公司程序文件、质量计划 程序文件 产品的变更流程； 认证标志的使用管理流程。 产品变更流程文件 1.受控文件清单 产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？ 产品技术规范、标准 2.国标收集的情况 3.图纸中运用国标的情况 4.外来文件评审 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，2.2 以确保：a)文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？ 1.程序文件 2.文件发放记录 3.文件审核及批准 程序文件、技术规范、文件更改要求 条款 项目 条款要求 主要审核内容或资料 资料清单 1.文件的控制（发放、销毁公司 文件 表单记录 责任部门 状态 b)文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？ 现场文件确认，文件需为最新版（加盖受控文件章） 等） 2.受控文件清单及盖受控章 c)是否在使用处可获得相应文件的有效版本？ 现场确认，在相关工序悬挂最新版本的资料 现场文件的悬挂及文件的最新状态 1.根据技术文件进行的材 a)是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？ 程序文件、质量检验记录 料检验记录 2.过程检验记录 3.成品检验记录等 1)对供应商进行选择、评定和日常管理的记录 2）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货2.3 商提供的合格证明 3）产品例行检验和确认检验记录 4）检验和实验设备定期进行校准或检定的记录 程序文件、供应商管理记录 程序文件、进货检验记录及合格证明 程序文件、检验记录 程序文件、设备校准记录 供应商管理文件及记录 5）例行检验和确认检验设备运行检查的记录 6）不合格品的处置记录 7）内部审核的记录 程序文件、设备运行检查记录 程序文件、处置记录 程序文件、内部审核记录
国内3C认证工厂现场检查表
