【名师推荐】银行案防工作管理办法

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GGPP流程体系文件 案防工作管理办法 文件编号：GG-GGGG-GGGG 编制部门： GGGGG 版次号： A/1 生效日期：20GG年G月G日

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目录

修改与审批记录 ...............................................................3 第一章总则 ...................................................................4 第二章组织职责 ...............................................................4 第三章案防职责 ...............................................................6 第四章案件风险排查 ...........................................................9 第五章考核与问责 ............................................................10 第六章附则 ..................................................................11

修改与审批记录

版次号

生效日期 修改内容 2

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版次号 编写 审核 审定 批准 第一章 总则

第一条 为加强案防工作，维护GGPP（以下简称“本行”）安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》以及有关法律法规，结合本行实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法适用于本行各部门及各分支机构的案防管理工作。 第三条 本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第四条 本办法所称案件是指本行员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第二章 组织职责

第五条 董事会应将案件风险作为本行风险管理工作的一项重要内容，董事长为案件风险防范的第一责任人。董事会下设风险管理委员会，承担本行合规

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