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山东省水利部门项目支出绩效评价指标体系框架一级指标二级指标三级指标四级指标指标说明对项目是否符合公共财政支出范围、是否经济社会发展所必须安排、是否可由社会资金替代投入等进行评价。适用类型项目立项的必需性项目立项规范性项目立项程序的合规性对项目立项过程是否经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等进行评价。项目立项文件合理性对项目立项文件内容是否完善，与相关立项办法是否一致进行评价。绩效目标依据的政策相符性项目立项对项目所设定的绩效目标是否符合国家相关法律法规、国民经济发展规划、部门发展政策与规划进行评价。绩效目标合理性绩效目标与项目单位职责的相关性对绩效目标与部门职责、承担单位职责是否紧密相关进行评价。对项目预期产出和效果是否符合正常业绩水平进行评价。绩效目标的业绩水平合理性绩效目标细化和量化程度绩效指标明确性投入绩效目标与任务计划的相符性对项目绩效目标（长期目标或年度目标）是否在数量、质量、成本、时效、效益等方面设置了细化、量化的绩效指标，以及指标内容是否清晰合理进行评价。全部项目类型对项目绩效目标是否与项目年度实施计划、资金额度相匹配进行评价。上级财政资金到位率资金到位率对上级财政资金的实际到位情况进行评价（实际到位资金/计划投入资金×100%）。实际到位资金：一定时期内（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。计划投入资金：一定时期内（本年度或项目期）内计划投入到具体项目的资金。（下同）地方(单位)资金到位率资金落实对地方(单位)资金的实际到位情况进行评价（实际到位资金/计划投入资金×100%）上级财政资金到位及时率到位及时率对上级财政资金是否在规定时间内及时到位进行评价（及时到位资金/应到位资金×100%）。及时到位资金：截止到规定时点实际落实到具体项目的资金。应到位资金：按照合同或项目进度要求截止到规定时点应落实到具体项目的资金。（下同）地方(单位)资金到位及时率对地方(单位)资金在是否在规定时间内及时到位进行评价（及时到位资金/应到位资金×100%）1
一级指标二级指标三级指标四级指标业务管理制度的健全性指标说明对项目业务管理制度是否健全，且内容合法、合规、完整进行评价。对项目是否建立健全的责任机制进行评价。对项目实施过程中人员、场地、设施设备等条件是否落实，是否满足要求进行评价。 对项目是否建立完善的进度控制计划和措施，且执行有效进行评价。对项目调整是否按照权限履行规定程序进行评价。对项目实施形成的资产管理是否符合相关规定，管护人员是否到位，权责是否清晰进行评价。对项目档案是否有专人管理、保存是否符合要求、档案资料是否齐全进行评价。对项目是否具有完备的质量与标准要求进行评价。 对项目单位是否对项目开展质量检查、验收等管理控情况进行评价。 对项目资金管理制度是否健全进行评价。适用类型管理机制健全性责任机制的健全性实施条件的完备性 进度管理有效性管理机制运转有调整手续规范性效性资产管护情况业务管理档案管理情况项目质量或标准的健全性项目质量可控性项目质量检查、验收等的控制情况资金管理办法的健全性资金管理办法与财务会计制度的相对项目资金管理办法是否符合现行财务会计制度的相关管理制度健全性符性规定进行评价。 过程资金管理办法的可行性对资金管理办法内容是否全面，且具有针对性、可行性 进行评价。 全部项目类型资金使用合法合规性对项目资金是否严格按照规定使用，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况进行评价（若项目20%以上资金存在问题，则二级指标整体不得分）资金拨付的合规性财务管理资金使用合规性政府采购的合规性对项目资金拨付手续是否合法合规进行评价（若项目20%以上资金存在问题，则二级指标整体不得分）对项目采购是否经过政府采购程序，符合招标法的相关规定，程序是否合规进行评价（若项目20%以上资金存在问题，则二级指标整体不得分）对项目支出是否符合预算的要求，调整是否有完备的手续进行评价。对项目支出是否符合项目预算执行进度要求进行评价（若预算执行率低于80%，则二级指标整体不得分）项目支出与预算的符合性预算执行率财务监控机制的健全性财务监控有效性财务监控机制运转的有效性对财务监管措施和监管制度是否完善进行评价。对财务监控措施与制度的执行是否有效进行评价。2
一级指标二级指标三级指标四级指标水利建设工程完成率指标说明实际完成工程（数）量／计划完成工程（数）量×100%适用类型实际完成情况水利配套工程完成率水利其他工程完成率配套设施改造内容完成情况实际完成工程（数）量／计划完成工程（数）量×100%水利工程建设类实际完成工程（数）量／计划完成工程（数）量×100%实际完成（数）量／计划完成（数）量×100%实际完成（数）量／计划完成（数）量×100%实际完成（数）量／计划完成（数）量×100%实际功能实现（数）量／预期功能计划（数）量×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成（数）量／计划完成（数）量×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%水利工程运行与维护配套与修缮改造类实际完成情况加固类项目内容完成情况修缮及改造内容的完成情况功能实现情况软件和数据库改造完成情况通信服务完成情况实际完成情况监测站点（含移动）完成情况业务系统集成率电子政务平台建立情况 水利工程维护率工程维护检查完成情况实际完成情况工程勘测次数产出项目产出正常运行完成情况设备采购任务完成率（包括数量金实际完成情况／计划完成情况×100%额等）采购设备安装、调试情况培养人才数量实际完成情况引进（或外聘）人才数量人才培养次数实际完成情况／计划完成情况×100%实际培养数量／计划培养数量×100%实际数量／计划数量×100%实际完成情况／计划完成情况×100%信息化建设与改造类实际完成情况购置类人才队伍建设类课题（规划）调研/研究完成情况实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况课题（规划）资料归档情况课题（规划）验收的完成情况监测站建设监测完成率实际完成情况监测覆盖面积加固措施实施数督导次数保障人员配置数实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成（数）量／计划完成（数）量×100%实际完成监测数／计划完成完成监测数×100%实际完成面积／计划完成面积×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%监测类课题及规划类3
一级指标二级指标三级指标四级指标加固措施实施数指标说明实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%实际完成情况／计划完成情况×100%人员培训实际数／计划数×100% 对实际组织次数进行统计适用类型实际完成情况督导次数保障人员配置数人员培训任务完成率会议、培训的次数监察类实际完成情况会议、培训的天数会议、培训的参加人数 宣传、活动开展次数宣传、活动开展天数实际完成情况会议及培训类对实际天数进行统计 对实际参加人数进行统计 对实际开展次数进行统计 对实际开展天数进行统计 对实际参加人数进行统计 对开展的宣传活动地点数进行统计 对相关有效媒体的报道次数进行统计 前期准备工作是否满足实施中的需要 检验合格工程数（量）／应检验工程数（量）×100%现状预期寿命／立项时预期寿命×100%工作运行状态良好工程数（量）／总工程数（量）×100%验收合格项目数/总工程数×100%实际功能实现是否满足需求性能提升情况是否达到预期要求系统的安全稳定运行情况设备购置价格与性能情况设备安装调试的运行情况购置类设备使用寿命指数运转能力饱和率勘测合格率运行和维护的程序规范性设备预期寿命／计划使用年限×100%设备运转能力是否满足需要，设备使用是否饱和勘测合格数／勘测总数×100%运行维护是否按照质量控制程序进行纵向、横向比较维护数量／需维护工程总数×100%信息化建设与改造类水利工程建设类项目宣传及大型活动类宣传、活动参加人数开展宣传、活动的地点数宣传、活动的相关报导完成率项目实施前期准备工作的质量工程达标率产出项目产出质量达标情况工程运行寿命指数工程完好率项目验收合格率功能实现率质量达标情况性能提升情况系统质量、稳定性设备性能情况设备安装调试结果质量达标情况质量达标情况工程运行故障次数水利工程维护率水利工程运行与维护类4
一级指标二级指标三级指标四级指标指标说明适用类型研究（调研、规划）内容结构合理设置不同层级、赋予相应分值进行评价性质量达标情况研究（调研、规划）报告的实用性设置不同层级、赋予相应分值进行评价研究（调研、规划）报告的先进性设置不同层级、赋予相应分值进行评价人才队伍的稳定性 人才学历（或职称）结构培养人才考核合格率 质量达标情况项目实施后人才能力的提高人才队伍是否满足需要，流失率是否影响工作运行人才学历（职称）占比情况考核合格数／培养数×100%问卷调查、电话调查、网络调查人才队伍建设类课题及规划类引进（或外聘）人才与岗位需求相引进（或外聘）人才是否能满足岗位工作需要符情况外聘人员工作完成情况 人才梯队建设是否合理 外聘人员工作完成率：实际完成工作量／计划完成工作量×100%人才梯队占比是否符合工作需要培训人员获得相关技能考试证书的获得证书人数／培训人数×100%情况 学员对相关知识、技能的掌握程度相关测试通过数／学员数×100%学员对培训中所学知识和技能的应实际应用测试合格情况用熟练程度培训合格(优秀)率会后跟踪服务质量 培训考试合格和优秀的比率会议后跟踪服务问卷满意度产出项目产出质量达标情况会议及培训类会议培训资料及相关档案管理情况 会议资料的完整性与档案归档及时性及档案管理情况服务对象对宣传的相关知识、技能问卷调查、电话调查、网络调查等的掌握程度宣传、活动资料及相关档案管理情宣传资料的完整性与档案归档及时性及档案管理情况况宣传品质量宣传、活动后期跟踪服务质量项目实施的及时性 完成及时情况项目整体进度实施的合理性宣传品的使用寿命与材质质量后期服务问卷满意度进度控制日完成率：实际完成情况／计划完成情况×100%项目整体进度与计划进度的相符情况质量达标情况宣传及大型活动类实际成本与工作内容的匹配程度成本控制情况纵向、横向数据比较全部项目类型产出成本控制措施的有效性设备性价比确保项目支出不超合理预算设备购置价格与性能情况5
山东省水利部门项目支出绩效评价指标体系框架
