2024年从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》
模拟卷
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共70题)
1.股权投资基金的政府监管相对于( )具有法定性和强制性特征。 Ⅰ．行业自律 Ⅱ．内部控制 Ⅲ．法律制度 Ⅳ．社会力量监督
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )预先披露。
A.中国证券投资基金协会网站 B.基金管理人网站 C.中国证监会网站
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D.基金托管人网站
3.科技型中小微创业企业的资产结构中( )占比较高。
A.无形资产 B.固定资产 C.有形资产 D.流动资产
4.西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下( )特点。
Ⅰ．原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力 Ⅱ．要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求 Ⅲ．根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ．认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取( )的财务报告及审计报告。
A.最近半年 B.最近一年 C.最近三年 D.最近3个月
6.股权投资基金的专业性体现在( )。
A.股权投资基金规模大
B.股权投资基金能够获得超额认购 C.股权投资基金都是进行分散投资
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D.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设
7.下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是( )
A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列 入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
C.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告 D.已登记的基金管理人有民间融资情况
8.( )是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金
A.创业投资基金 B.股权投资基金 C.广义股权投资基金 D.狭义股权投资基金
9.投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有( )。 Ⅰ日常联络和沟通工作 Ⅱ关注被投资企业经营状况 Ⅲ参与被投资企业董事会
Ⅳ参与被投资企业股东大会(股东会)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
10.下列哪项不是管理人内部控制的原则( )
A.全面性原则 B.独立性原则 C.优先性原则 D.适时性原则
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11.以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是( )。
A.跟踪协议条款执行情况
B.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况 C.参与被投资企业的公司治理 D.提供增值服务
12.信息披露义务人应当在每年结束之日起( )个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
A.6 B.4 C.3 D.1
13.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有( )的特征。
A.法定性和强制性 B.法治性和自主性 C.义务性和强制性 D.法定性和强迫性
14.与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有( )特点。
A.高期望收益、低风险 B.高期望收益、高风险 C.低期望收益、高风险 D.低期望收益、低风险
15.有关投资者适当性匹配的说法正确的是( )。
A.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品 B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
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C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品 D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品 16.下列属于股权投资基金监管基本原则的是( )。 Ⅰ 依法监管原则 Ⅱ 高效监管原则 Ⅲ 适度监管原则 Ⅳ 分类监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
17.境外上市一般操作流程不包括( )。
A.策划上市方案 B.准备协议转让文件 C.上市申报 D.公开发行及交易
18.相对于证券投资基金，股权投资基金具有( )等特点。A.投资期限长、流动性较差 B.投后管理投入资源多，专业性较强 C.投资收益波动性较大 D.以上都是
19.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )Ⅰ市盈率法 Ⅱ市净率法 Ⅲ清算价值法 Ⅳ市销率法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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2024年从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》模拟卷(第84套)
