代办股份转让工作手册 （2021-03-04）
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目录
1.证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行） ..................... 6
第一章 总则 ...................................... 6 第二章 股份挂牌 .................................. 8 第三章 股份转让 ................................ 10 第四章 主办券商 ................................. 16 第五章 信息披露 ................................. 18 第六章 其他事项 ................................. 19 第七章 违规处理 ................................. 20 第八章 附则 ..................................... 21 2.主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则 ................ 21
第一章 总则 .................................... 21 第二章 机构与人员 .............................. 22 第三章 尽职调查 ................................ 24 第四章 内核 .................................... 25 第五章 备案文件的审查与备案 .................... 27 第六章 违规处理 ................................ 29
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第七章 附则 .................................... 29 3.主办券商尽职调查工作指引 .......................... 30
第一章 总则 .................................... 30 第二章 基本要求 ................................ 31 第三章 尽职调查主要内容和方法 .................. 32
第一节 公司财务状况调查 .................... 32 第二节 公司持续经营能力调查 ................ 42 第三节 公司治理调查 ........................ 44 第四节 公司合法合规事项调查 ................ 48 第四章 尽职调查报告 ............................ 52 第五章 附则 .................................... 54 3.1主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引 ........ 54 3.2主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿目录 ........ 57 4.股份报价转让说明书必备内容 ........................ 72 5.主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引 .. 80 6、股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则 .................. 91 7.主办券商信息披露督导工作指引（试行） .............. 99
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代办股份转让工作办法
