投资项目工作流程图
阶段 项目流程 负责部门 职责内容及要求 成果及费用
一 初 选 阶 段 N Y 二 论 证 阶 段
1、搜寻投资机会 公司高管、 公司各部门 投资发展部 公司高层及各部门通过各种渠道收集项目信息或投资意向，搜寻投资机会。 投资发展部结合高层或相关部门意见，对项目进行初次审查筛选并分类，准备做进一步考察。对于政府指令性项目，直接进入步骤8董事会决议，报请董事会审批。 投资发展部经过考察，制定初步分析报告，将报告递交总经理办公会议确定，决定是否对项目进一步作调查评估。总经理办公会应在初步报告提交后2-3个工作日内作出决定，形成会议纪要。 2、初步筛选分类 3、投资项目初审 总经理办公会 未通过初步审查，投资发展部完善初步分析报告或总结存档。 通过初步审查，财务融资部设立项目单独费用账。4、尽职调查 投资发展部 投资发展部独立或组织相关咨询机构对项目进行调查、研究和分析，在项目审查通过后1-3月内，完成项目评估报告。 将调查评估报告提交总经理办公会议审议，确定是否对项目投资。总经理办公会应在项目评估报告提交后3-5个工作日内作出决定，形成会议纪5、确定投资意向 总经理办公会 1
二 论证阶段 6、项目论证 负责：投资发展部 配合：财务融资部 财务融资部配合投资发展部及时开展相关技术环节研究，进行项目可行性分析，在此工作基础上投资发展部负责对项目进一步考察论证，形成投资方案。 7、投资方案评审 负责：投资发展部 配合：专家委员会 投资发展部组织项目专家委员会对项目进行评审，提出评审建议，形成评审报告。专家委员会由9或11人组成，从评审专家库选取，内外部人员比例分别为4:5或5:6。投资发展部负责组建评审专家库，设定入选条件，并及时更新、调整专家库成员。 投资发展部应在评审结束后2个工作日将（1）评审报告、（2）修改后可行性分析报告报送董事会提请董事会决议。董事会应在收到决议申请后2个工作日内召开董事会，形成董事会投资项目决议。由综合部负责将董事会决议1个工作日内下发至各部门。 在项目经董事会审批后，起草投资合作协议。综合部负责项目相关法律文本及合法性审核，提供法律审核意见及风险管控论证。 8、投资方案审批 N Y 三 签约N 阶 段 Y 9、合同草案拟定 董事会 项目未通过审批，投资发展部完善投资方案或总结存档。财务融资部编制项目费用支出报告。 项目通过审批，进行项目谈判。 负责：投资发展部 配合：财务融资部 综合部 项目未达成协议，投资发展部总结归档。财务融资部编制项目费用支出报告 项目签约，进入项目实施。 10、协议签订 投资发展部 双方同意交易条件和细节后，签订合同协议，投资生效。由综合部在协议签订后10个工作日内向国资委报备并将合同下发至各部门及存档。 2
四 实施阶段 11、编制投资预算、协调筹资 财务融资部 由财务融资部落实合同生效有关担保、质押等条件，编制项目投资预算。编制融资方案，协调资金安排。 12、监督、协调项目实施 负责：建设管理部 配合：财务融资部投资发展部 运营管控部 建设管理部负责投资项目的管理机构组建、项目实施管理工作； 财务融资部配合对投资项目进行资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务情况和预决算管理情况进行检查和监督； 投资发展部配合跟踪投资项目的执行情况； 运营管控部配合对投资项目进行评价并定期或不定期报告重大投资项目的进展情况。 13、组织项目验收 负责：建设管理部 配合：财务融资部 组织项目验收，提交验收报告。对于非持续经营项目，之间进入步骤15项目后评价，财务融资部负责回购期相关工作。 对于持续运营项目，运营管控部组织检验项目完成情况及投产运营评价。财务融资部负责投资效益评估。 投资项目建成并运行一段时间后，由投资发展部牵头对投资项目进行后评价。后评价完成后编制整体评价报告。 公司纪检组织进行财务审计，分析是否按计划完成投资并实现预期收益，出具审计报告。 14、投产运营评价 负责：运营管控部 配合：财务融资部 15、项目后评价 投资发展部 3
项目投资流程图
