省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 5、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ） A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。 A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日 D、20个工作日 2、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ） A、从业资格考试 B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则 3、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部 4、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ） A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
6、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ） A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格
7、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 D、利息
8、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
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9、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表
10、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间
11、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）
A、50％ B、70％ C、120％ D、150％
12、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。
A、会员 B、客户 C、期货公司 D、期货交易所
13、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会
C、期货交易所 D、保证金监控中心
14、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5 C、8 D、10
15、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3 B、5 C、7
D、10
16、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。
A、3万元 B、5万元 C、10万元 D、20万元
17、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
18、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿
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权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构 B、期货投资者 C、期货公司 D、期货交易所
19、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
20、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）
A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由
21、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表
22、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2 B、3 C、5
D、7
23、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A、3日 B、5日 C、10日 D、15日
24、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
25、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）
A、20％ B、45％ C、70％ D、85％
26、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会 B、中国证监会
C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构
27、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条
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2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷A卷
