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合规知识竞赛题库
合规知识竞赛题库 一、单选题
1、( a )负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。
a、银行业监督管理机构 b、全国人民代表大会 c、中国人民银行 d、国务院
2、( d )应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。 a、国务院 b、全国人民代表大会
c、中国人民银行 d、国务院银行业监督管理机构
3、银行业监督管理机构的派出机构在( a )的授权范围内，履行监督管理职责。
a、国务院银行业监督管理机构 b、全国人民代表大会 c、中国人民银行 d、国务院
4、国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和( c )实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。
a、监事 b、中层管理人员 c、高级管理人员 d、股东 5、银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其( c )进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，
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分析、评价银行业金融机构的风险状况。
a、声誉情况 b、经营状况 c、风险状况 d、财务状况 6、国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起( c ) 内予以回复。 a、十日 b、二十日 c、三十日 d、十五日
7、银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的，应当立即向( a )负责人报告。 a、国务院银行业监督管理机构 b、全国人民代表大会 c、中国人民银行 d、国务院
8、( b )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。
a、全国人民代表大会 b、国务院银行业监督管理机构 c、中国人民银行 d、国务院
9、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报( b )备案。 a、全国人民代表大会 b、国务院银行业监督管理机构 c、中国人民银行 d、国务院
10、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行( c )，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
a、书面报告 b、口头报告 c、监督管理谈话 d、约见谈话 11、银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令整改后，应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。
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国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起( c )日内解除对其采取的有关特别监管措施。
a、5日 b、10日 c、3日 d、30日
12、国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行( d )管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。
a、资格考试 b、任职考核 c、任职条件 d、任职资格 13、国务院银行业监督管理机构应当在规定的期限，对下列申请事项作出批准或者不批准的书面决定;决定不批准的，应当说明理由：银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起( c )内作出决定。
a、三十日 b、一个月 c、六个月 d、九个月
14、下列( b )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。
a、损失准备金 b、营业地址变更 c、风险集中 d、内部控制 15、银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于( b )人。
a、1 b、2 c、3 d、4
16、“维护公众对银行业的信心”对于这一监管目标，不正确的理解是( b )。
a、银行业监督管理活动要从维护公众的利益出发，提高监管活动的透明度，加强对银行活动的社会监督 b、保证银行业经营没有任何风险
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c、监管机构有责任宣传金融知识，提高社会公众对银行业务活动的了解程度和知识水平
d、大力打击金融违法行为，严厉惩处金融腐败
17、对于“银行业监督管理机构的工作人员”，下列说法不正确的是( c )。
a、应当忠于职守，依法办事
b、不得利用职务之便牟取不正当的利益
c、根据特殊需要，可以在保险、证券等其它金融机构中兼任职务
d、依法保守国家秘密
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