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辽宁省证券从业资格《金融市场》：公司债券层次试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
2、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．1100 B．110 C．11000 D．11
3、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。
A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议
4、扬基债券的面值货币为__。 A．美元 B．欧元
C．发行国货币 D．国际货币单位
5、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。 A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户
D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
6、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。 A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
7、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。 A．相反 B．拒绝表示 C．无保留
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D．保留
8、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。 A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理
D．借用客户资金进行证券买卖
9、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。 A．投资管理方式不同 B．风险控制程度不同 C．收益率不同
D．交易成本和管理费用不同
10、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低
11、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。 A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩 12、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。 A．期货公司 B．证券公司
C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会视具体情况而定由谁
13、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。 A．注销 B．再次发行 C．配售
D．上市交易
14、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
15、公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。 A．3 B．6
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