A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：B
61、符合深圳证券交易所股价指数编制规则有（ ）。
Ⅰ．深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股 Ⅱ．创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本 Ⅲ．根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股 Ⅳ．深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A
62、按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（ ）。 Ⅰ．一级市场 Ⅱ．二级市场 Ⅲ．原生市场 Ⅳ．衍生市场 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案：D
63、普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（ ）。 Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本 Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
64、我国的金融衍生品市场分为（ ）。 Ⅰ．交易所交易市场 Ⅱ．银行间市场 Ⅲ．银行柜台市场 Ⅳ．证券公司柜台 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案：C
65、沪深300指数定期调整要求有（ ）。
Ⅰ．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
Ⅱ．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
Ⅲ．调整方案提前4周公布
Ⅳ．每次调整的比例定为不超过10％ A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：C
66、商业银行的超额存款准备金主要用于（ ）。
Ⅰ．支付清算 Ⅱ．信托投资 Ⅲ．头寸调拨
Ⅳ．资产运用的备用资金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
67、中国人民银行是（ ）。 Ⅰ．发行的银行 Ⅱ．银行的银行 Ⅲ．政府的银行 Ⅳ．人民的银行 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
68、下列关于债券成交原则的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券 Ⅱ．时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 Ⅲ．价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 Ⅳ．客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D
69、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。 Ⅰ．公司控股权 Ⅱ．长期资本增值 Ⅲ．资本利得 Ⅳ．优先认股权 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A
70、深圳证券交易所的成分股指数类包括（ ）。 Ⅰ．深证成分股指数 Ⅱ．深证100指数 Ⅲ．深证A股指数 Ⅳ．深证B股指数 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B
71、金融风险的来源有（ ）。 Ⅰ．风险评估 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．风险暴露
Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
72、基金性质的机构投资者包括（ ）。 Ⅰ．社会保险基金 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．企业年金 Ⅳ．社会公益基金 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
73、债券的有价证券属性主要表现为（ ）。 Ⅰ．债券可赎回
Ⅱ．债券本身有一定的面值 Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
74、契约型基金与公司型基金的区别有（ ）。 Ⅰ．资金性质不同 Ⅱ．投资者的地位不同 Ⅲ．基金的营运依据不同 Ⅳ．发行规模不同 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ
2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
