C.仅核准规模 D.直接核准发行 参考答案：D
23、发行对象仅限于个人的国债是（ ）。 A.储蓄国债(电子式) B.记账式国债 C.战争国债 D.凭证式国债 参考答案：A
24、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。 A.10 B.15 C.20 D.25 参考答案：C
25、（ ）是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。 A.基金管理费 B.基金销售服务费 C.基金交易费 D.基金运作费用 参考答案：A
26、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（ ）为成交价格。 A.可实现最大成交量的价格 B.距前收盘价最近的价位 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价 参考答案：D
27、深证成分股指数包括（ ）个成分股。 A.10 B.20 C.30 D.40 参考答案：D
28、公司发行股票筹集的资本属于（ ）。 A.自有资本 B.借入资本 C.债券资本 D.股权资本 参考答案：A
29、中央银行票据期限通常为（ ）。 A.3个月～6个月 B.3个月～1年 C.3个月～3年 D.6个月～3年 参考答案：C
30、投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。 A.申购费 B.印花税 C.赎回费 D.手续费 参考答案：D
31、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收人和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。 A.7
B.10 C.15 D.30 参考答案：B
32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。 A.互换 B.期货 C.期权 D.远期 参考答案：A
33、（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金营销人员 参考答案：A
34、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。 A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金 参考答案：B
35、在美国发行的外国债券被称为（ ）。 A.扬基证券 B.武士证券 C.熊猫证券 D.纽约证券
参考答案：A
36、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）发挥作用。 A.资金和资产存管机构 B.信用增级机构 C.信用评级机构 D.证券化产品投资者 参考答案：C
37、使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是（ ）。 A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具 参考答案：A
38、我国证券市场监管机构是（ ）。 A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构 C.证券交易所
D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司 参考答案：A
39、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。 A.不高于100％ B.不低于100％ C.不低于80％ D.不高于80％ 参考答案：B
40、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当
由承销团承销。 A.1000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.1亿元 参考答案：C
41、（ ）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。 A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股 参考答案：D
42、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（ ）。 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元 参考答案：B
43、代表基金份额（ ）％以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。 A.7 B.8 C.9 D.10 参考答案：D
44、（ ）年，我国首次发行国际债券。 A.1982 B.1983
2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
