历年证券从业资格证考试真题
1、[单选题] 货币政策的信用传导机制包括( )。
Ⅰ、银行信贷渠道 Ⅱ、企业资产负债表 Ⅲ、财富效应 Ⅳ、生命周期 A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅲ、Ⅳ
D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、[单选题] 基金的募集一般要经过(
Ⅰ、注册 Ⅱ、申请
Ⅲ、基金合同生效Ⅳ、发售 A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、[单选题]关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。
Ⅰ 同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ 我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面
)等步骤。
金额
Ⅲ 无面额股票也称为比例股票
Ⅳ 无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例 A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅳ
4、[单选题] 赋予股东优先认股权的主要目的包括(
)。
Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ、保证股份公司能够足额认购
Ⅲ、保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅳ、增加公司的注册资本 A 、 Ⅰ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅱ、Ⅳ
5、[单选题] 关于股东的表决权，说法正确的是(
)。
Ⅰ、股东会议由股东按照出资比例行使表决权 Ⅱ、股东的表决权不能授权其他股东行使
Ⅲ、股东委托的代理人出席股东大会会议，应当向公司提交股东授权委托书
Ⅳ、普通股票股东行使表决权是通过股东大会
A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6、[单选题] 债券投资的主要风险因素包括( )。
Ⅰ、信用风险 Ⅱ、结算风险 Ⅲ、汇率风险 Ⅳ、流动性风险 A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B 、 Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、[单选题] 股票具有（ ）等特征。
Ⅰ 收益性 Ⅱ 风险性 Ⅲ 流动性 Ⅳ 永久性
A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅱ、Ⅳ
8、[单选题] 证券委托方式有不同的形式,可以分为( )
Ⅰ、柜台委托 Ⅱ、非柜台委托 Ⅲ、网上委托 Ⅳ、人工电话委托 A 、 Ⅰ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅱ C 、 Ⅰ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ
9、[单选题] 报价驱动也被称为做市商市场,其特点有( )
Ⅰ、证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 Ⅱ、证券成交价格的形成由做市商决定
Ⅲ、投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系 Ⅳ、投资者买卖证券的对手是其他投资者 A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅲ D 、 Ⅱ、Ⅲ
10、[单选题] 可以开立债券托管账户的机构是(
Ⅰ、中国银行 Ⅱ、上海清算所
Ⅲ、中央国债登记结算有限责任公司
)
Ⅳ、陆金所 A 、 Ⅱ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ
11、[单选题] 下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。
Ⅰ 我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ 1952 年 12 月，全国统一的公私合营银行成立
Ⅲ 中国人民银行从 1985 年 1 月 1 日起专门行使中央银行职能 Ⅳ “深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系” 是在 2013 年十八届三中全会(决定)提出的 A 、 Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅲ
12、[单选题] 我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。
Ⅰ、外国 Ⅱ、香港地区 Ⅲ、澳门地区 Ⅳ、台湾地区
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