鑫苑（中国）置业董事会对经营层授权治理规定
一、 授权对象
本授权治理规定为鑫苑（中国）置业（以下简称“集团”）董事会对鑫苑（中国）置业总部经营层的授权。 二、 授权目的
制定本授权治理规定的目的在于明确集团总部在人事治理、财务治理、经营业务等范围内的经营治理权限，力图使集团总部经营层权责清楚，以减少经营风险，提高经营效益。 三、 授权内容 （一） 人事任免权： 1、 人事任免权
（1） 集团CEO由集团董事会录用，CEO、COO、CAO、CEO助理的任免由CEO
提出建议，集团董事会批准决定；
（2） 集团总部各职能部门总领导的任免由CAO提出建议，经总裁办讨论通
事后，由CEO批准决定；
（3） 副总领导、总工程师、总会计师、总经济师、总建筑师等的任免由相
关职能部门总领导提出建议，经主管总裁办成员审核后，由CAO批准决定；
（4） 集团总部各职能部门行政三级及行政四级治理人员的任免由集团总
部各职能部门总领导提出建议，CAO批准决定；
（5） 集团总部其他人员的任免由职能部门总领导提出建议，集团行政人力
资源中心总领导批准决定。
2、 集团总部的组织架构、定编定岗及职位职能的制订和重大调整由集团
行政人力资源中心提出方案，CAO审核，报总裁办讨论，由CEO批准决定。
3、 集团员工年度薪酬及各项福利由集团总部行政人力资源中心及集团
总部财务治理中心依照集团统一的薪酬福利原那么提出方案，CAO审核，报总裁办讨论，由CEO批准决定。
4、 集团各项人事治理制度由行政人力资源中心负责拟定，经总裁办讨
论，由CEO批准决定。 5、 人员考评、奖惩权：
集团总部总领导以上人员的年度考评及重大奖惩（记功或记过以上），由集团CAO提出建议，经总裁办讨论，CEO批准决定。
副总及以下人员的年度考评及重大奖惩（记功或记过以上），由行政人力资源中心提出建议，职能部门总领导审核，CAO批准决定。 6、 人员业绩考核权：
对总部各职能部门总领导、副总领导及总师全年及月度业绩考核，由行政人力资源中心负责，考核结果报CAO批准决定；
对集团总部各职能部门的其他员工全年及月度业绩考核，由各职能部门对领导负责，考核结果报集团行政人力资源中心，报CAO批准决定。 （二） 财务治理权： 1、 年度预算的
集团（含所属分子公司）的年度预算由CFO、财务治理中心总领导负责编制，
经总裁办审核后，报集团董事会批准决定。 2、 超预算支出及预算外支出：
（1） 集团总部必需严格执行经审批后的年度预算，在不超出整体预算的前
提下，预算的结构调整由集团财务治理中心提出方案，主管总裁办成员审核后，报CFO批准决定；
（2） 支出超出整体预算或预算外支出（即预算中未包括的事项），由集团
相关职能部门提出追加预算申请，经财务治理中心审查核算，由财务治理中心总领导提出方案，总裁办审核后，由CEO批准决定；超出额度达到年度预算2%的，还须报集团董事会批准决定； 3、 投融资业务：
（1） 集团总部的股权和债权投资业务由集团战略投融资部提出方案，经总
裁办审核，由CEO批准决定。股权投资及200万元以上的债权投资，还须报集团董事会批准决定；
（2） 土地投资业务由集团地产进展中心及财务治理中心提出方案，经总裁
办审核，由CEO批准决定。土地投资超过1亿元，还需报集团董事会批准决定。
（3） 集团总部股权融资及海外债务融资业务由集团战略投融资部提出方
案，经CFO审核后，报CEO批准决定。股权融资和800万元以上的债权融资报集团总部董事会决定。
（4） 集团及各分子公司的国内贷款由各分子公司提出方案，经集团财务治
理中心审核，报CFO批准决定。
4、 集团的利润分派由集团董事会提出方案，报鑫苑地产（开曼）董事会
鑫苑置业董事会对经营层授权治理规定
