第十二章基金管理人的内部控制试题及答案
基本信息：［矩阵文本题］*
姓名： _______________________ 分行： _______________________ 支行： _______________________
员工编 号：
1、 关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是()。A. 可以保障基金财产的安全
B. 可以保障投资者和基金管理人双方的利益 C. 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为 D. 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称匚碓荃案|
2、 以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的
是
A. 基金业绩排名靠后正确答和 B. 基金经理恶意砸盘 C. 基金产品间利益输送
1 * ［单选题］* ［单选题()o
D. 基金管理人挪用基金财产
3、关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是()。［单选题］* A. 建立完善的岗位责任制度 B. 建立严格的岗位分离制度
C. 强化内部监督稽核和风险管理系统
D. 要求部门设置体现相互交叉的原则三确答案|
4、 以下符合基金公司内部控制目标的是（）。［单选题］* A. 督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险 B. 鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
C. 合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时 D. 制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施 答
案）
5、 关于基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。［单选题］* A?基金管理人的内部控制能够确保投资者利益匚确荟矣| B. 基金管理人实施内部控制是为了防范和化解风险 C. 基金管理人的内部控制应充分考虑内外部环境因素
D. 基金管理人的内部控制效果与其内部控制体系和风险管理框架密切相关 6、 下列选项中，不是基金管理人内部控制目标的是（）。［单选题］* A. 为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益匚确
B. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C. 防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资
产 的安全完整
D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 7、关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（）。［单选题］* A. 内部控制应保证基金管理人运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B. 内部控制应确保基金及基金管理人的财务信息真实、完整 C. 内部控制应实现替代基金管理人的外部监管（正礎窑知
D. 内部控制应防范和化解基金管理人经营风险，提高经营管理效益
8、 基金管理人内部控制的目标包括（）。I ?保证公司经营运作严格遵守国家有
关法律法规和行业监管规则II ?防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经 营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续稳定健康发展III ?确 保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时［单选题］*
A. I、II B. I、III C. II、III
D. I、II、III正确答案）
9、 基金管理人内部控制制度是在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制
度和方法，以下不属于内部控制制度目的的是（）。［单选题］*
A. 保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求 B?防止舞弊 C.控制风险 D.提高持续盈利能力
第十二章基金管理人的内部控制试题及答案
