2024年青海省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共30题)
1.初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行( )。
A.价值判断 B.信用评估 C.风险预测 D.投资分析
2.下列选项中属于基金业绩评价需考虑的因素的有( )。Ⅰ．投资领域因素Ⅱ．时间因素Ⅲ．成本因素Ⅳ．风险因素
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3.我国第三家全国性证券交易所是( )。
A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所
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C.全国中小企业股份转让系统 D.香港证券交易所
4.下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是( )
A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列 入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
C.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告 D.已登记的基金管理人有民间融资情况
5.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由( )委任。
A.基金投资者 B.董事会 C.基金管理人 D.原始股东
6.尽职调查报告一般包括( )。
A.前言、正文、附件 B.前言、正文 C.正文、附件
D.前言、目录、正文、附件
7.明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是( )。
A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》 B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》 C.《创业投资企业管理暂行办法》
D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》 8.股权回购的类型通常不包括( )。
A.控股股东回购
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B.管理层回购 C.员工收购 D.外部人员收购
9.对公司型基金而言，以( )为主要收入来源。
A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益 B.销售货物收入 C.利息收入 D.提供劳务收入
10.清算退出主要有两种方式( )。 Ⅰ破产清算 Ⅱ解散清算 Ⅲ合并清算 Ⅳ募集清算
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
11.有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需( )其他股东的同意。
A.全体 B.2／3以上 C.1／3以上 D.1／2以上
12.鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予( )扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。
A.政策导向 B.经济手段
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C.法律手段 D.财政税收
13.作为股权投资者，股权投资基金关心的是( )。
A.股权价值 B.市场价值 C.企业价值 D.最终价值
14.由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是( )。
A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》 B.《创业投资企业管理暂行办法》
C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》 D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
15.新增合伙人需经订立入伙协议，且经全体合伙人( )同意(合伙协议另有约定的除外)方可。
A.1／2 B.1／3 C.全部 D.2／3
16.基金资产净值=( )。
A.项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债 B.项目价值总和+其他资产价值+基金费用等负债 C.项目价值总和+其他资产价值-基金成本 D.项目价值总和+其他资产价值+基金成本 17.境内IPO市场包括( )。 Ⅰ 主板
Ⅱ 香港证券交易所
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Ⅲ 创业板 Ⅳ 中小企业板
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18.上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
19.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括( )。
A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时釆取必要措施，保证资金安全
B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
20.股权投资基金的基本运作流程包括( )。 Ⅰ 退出 Ⅱ管理 Ⅲ投资 Ⅳ募集
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2024年青海省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷(第606套)
