******有限公司 安全生产标准化自评管理制度
文件编号 AQZD-018 控制级别 受 控 编 制 安委会 审 核 安委会 批 准 编 号 AQZD-018 A/0 第 1 页 共 5 页 文件名称 接收部门 安全生产标准化自评管理制度 各职能部门 版本\\修改号 页 码 发 布 日 期 2017年01月01日 1 目 的
为确认安全标准化管理体系是否符合安全标准化策划的安排，是否符合体系的要求，是否符合管理体系文件的要求，是否得到了有效的实施和保持，并为安全标准化管理体系的持续改进提供依据，特制定本制度。
2 范 围
本制度适用于青岛百瑞地板有限公司。
3 主要制定依据
《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）
《山东省冶金等工贸行业小微型企业安全生产标准化评定通用标准（试行）》
4 工作职责
在安委会组织下，成立自评工作小组，组长由公司总负责人…担任，全面负责安全标准化自评工作，决策自评的重大事项。工作小组职责如下：
（1）制定安全标准化自评计划。 （2）编制安全标准化自评报告。 （3）负责标准化自评工作。
（4）提出不符合项报告，对不符合项纠正措施进行跟踪和验证。 （5）自评结果向安委会汇报。
5 时间与人员要求
5.1 时间要求
（1）在安全标准化实施以后，每年至少应组织一次安全标准化自评。在安全标准化实施初期，可以适当缩短安全标准化自评的周期，以期及时发现体系中存在的问题。
（2）工作小组在安全标准化自评前一个月向领导小组提交安全标准化自评工作计划，经批准后施行。 5.2 人员要求
（1）工作小组成员必须参加相应的培训和考核，必须具备以下能力： ①熟悉相关的安全、健康法律法规、标准； ②接受过安全标准化规范评价技术培训；
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编 号 AQZD-018 A/0 第 2 页 共 5 页 文件名称 接收部门 安全生产标准化自评管理制度 各职能部门 版本\\修改号 页 码 发 布 日 期 2017年01月01日 ③具备与评审对象相关的技术知识和技能； ④具备操作安全标准化自评过程的能力； ⑤具备辨别危险源和评估风险的能力；
⑥具备安全标准化自评所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。 （2）工作小组成员必须有较强的工作责任心。 （3）工作小组成员必须具备较好的身体素质。
6 安全标准化自评方法与技术要求
6.1 安全标准化自评方法
6.1.1 尽可能询问最了解所评估问题的具体人员。
提开放式的问题。即尽量避免提对方能用“是”，“不是”回答的封闭性问题。提问可以用（5w+1H）做疑问词即什么（what），哪一个（which），何时（when），哪里（where），谁（who）和如何（how）。其它关键词包括：出示、解释、记录，多少、程度、达标率、情况等。采用易被理解的语言；使用事先准备好的检查表；采取公开讨论的方式，激发对方的思考和兴趣。在面谈时应注意交谈方式，尽可能避免与被访者争论，仔细倾听并记录要点。
6.1.2 通过记录进行回顾
记录是整个安全标准化体系实施的客观证据，安全标准化自评员必须调阅相关审核内容的记录，对记录进行回顾。 6.1.3 现场检查情况
安全标准化工作的最终落脚点都在作业现场，因此，必须重视作业现场的检查。通过检查中发现的问题，再对相关的文件或记录进行回顾，查明深层次的原因，为制定纠正与预防措施奠定基础，达到体系持续改进的目的。 6.2 技术要求
（1）安全标准化自评应重点关注重要的活动。 （2）安全标准化自评应包含标准化系统的所有内容。 （3）评价结果应包括下列分析： ①系统运作的效力和效率； ②系统运行中存在的问题与缺陷； ③系统与其他管理系统的兼容能力； ④安全资源使用的效力和效率； ⑤系统运作的结果和期望值的差距； ⑥纠正行动。
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编 号 AQZD-018 A/0 第 3 页 共 5 页 文件名称 接收部门 安全生产标准化自评管理制度 各职能部门 版本\\修改号 页 码 发 布 日 期 2017年01月01日 7 过程要求
7.1 安全标准化自评的依据、范围、频次和方法
（1）安全标准化自评的依据是《企业安全生产标准化评定标准》、国家有关安全生产的法律、法规、标准、规范和规章、安全标准化管理体系文件等。
（2）安全标准化自评范围是管理体系所覆盖的全过程及相关部门。
（3）安全标准化自评每年至少组织一次。出现以下情况时由领导小组及时组织进行安全标准化自评：
①组织机构、管理体系、业务范围发生重大变化； ②出现重大事故；
③法律、法规及其他外部要求的重大变更； ④在接受外部评审认定之前。 7.2 安全标准化自评前的准备
（1）计划的编制要具有严肃性及灵活性，其内容主要包括： ①安全标准化自评的目的、范围、方法、依据； ②安全标准化自评的工作安排； ③安全标准化自评组成员； ④安全标准化自评时间、地点； ⑤受评定部门及评价要点； ⑥预定时间、持续时间； ⑦开会时间；
⑧安全标准化自评报告分发范围、日期。
注：安全标准化自评的时间和部门安排也可采用滚动的方式。
（2）工作小组根据实施计划收集和审阅有关文件，编制安全标准化自评检查表，安全标准化自评检查表要列出评定项目、依据、方法，确保无遗漏，评定能顺利进行。
（3）各单位接到安全标准化自评计划后，应提前做好准备。 7.3 安全标准化自评的实施 7.3.1 首次会议
（1）由工作小组组长主持，工作组成员参加，做好会议记录。
（2）工作小组组长介绍安全标准化自评的计划安排，包括目的、范围、依据、评定方法、工作程序等。 7.3.2 现场评定
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编 号 AQZD-018 A/0 第 4 页 共 5 页 文件名称 接收部门 安全生产标准化自评管理制度 各职能部门 版本\\修改号 页 码 发 布 日 期 2017年01月01日 （1）首次会议结束后即进入现场评定。工作小组根据安全标准化自评检查表采用观察、交谈、询问、查阅有关文件等方法实施现场评定，并做好客观证据的记录。对发现的不符合事实，应由受评定部门陪同人员确认。
（2）评价过程中，由工作小组召开安全标准化自评内部会议，讨论现场评定中的有关问题，确定不符合项，填写不符合项及纠正措施报告。 7.3.3 末次会议
（1）由工作小组组长主持，各责任单位负责人参加，做好会议记录。
（2）工作小组组长报告安全标准化自评结果，宣读不符合项及纠正措施报告和分布情况，并宣布安全标准化自评结论。
（3）工作小组组长总结本次安全标准化自评的情况，并对纠正措施提出整改期限要求。
（4）工作小组对安全标准化自评质量进行评价。
（5）末次会议结束后，责任单位负责人签字、领取不符合项及纠正措施报告。 7.4 安全标准化自评报告与分析要求 7.4.1 安全标准化自评报告
安全标准化自评结束一周内，工作小组根据安全标准化自评结果编写安全标准化自评报告，经领导小组审批后，由工作小组分发到各责任单位。安全标准化自评报告的内容包括：
①安全标准化自评的目的、范围、依据、评定日期； ②工作小组、责任单位名称及负责人；
③本次安全标准化自评情况总结，管理体系运行有效的结论性意见；
④工作小组组长根据不符合项及纠正措施报告进行汇总分析，填写安全标准化自评不符合项矩阵分析表。不符合项及纠正措施报告、矩阵分析表作为安全标准化自评报告的附件。
注：安全标准化自评报告的发放范围为管理层、各责任单位。 7.4.2 评定结果分析应包括下列内容：
①系统运作的效力和效率； ②系统运行中存在的问题与缺陷； ③系统与其他管理系统的兼容能力； ④安全资源使用的效力和效率； ⑤系统运作的结果和期望值的差距； ⑥纠正行动。 7.5 纠正措施及验证
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