承包商在合同期内的安全生产表现如何？采矿部提供周安全活动记录、各类培训记录。
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积极参加企业组织的各项安全生产活动； 主动配合企业的安全生产监督检查； 注重从业人员安全培训；
按规定开展安全检查与隐患排查；
认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患； 及时通报或沟通重大安全生产事项。
标准分值 24 (46) 实际情况 积极参与公司的各项安全生产活动，主动配合监督检查，认真排查各类隐患并与公司及时沟通，见安全检查原始记录。 实际得分 22 见 《尾矿作业区周安全活动》（编号1.7.3） 《尾矿作业区日常培训》（编号1.2.2.4） 2.风险管理 2.1辨识与评价要求 执行
是否进行危险源辨识和风险评价，并确定重大的风险？
标准分值 实际情况 是。按照《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字【2004】56号文，明确规定全库容大于等于100万立方米或者坝高大于等于30米的尾矿库属于重大危险源，李楼尾矿库设计有效库容1560万m3，5 坝高24米，属国家四等尾矿库。见《李楼尾矿库危险源辨识与风险评价报告》 安全科焦海宾提供，工艺科提供专业危险辨识记录，采矿部、尾矿作业区分别提供危险辨识与风险控制策划表。 5 实际得分 见《尾矿作业区风险辨识与防范措施》（编号2.1.1）
《尾矿作业区危险辨识与风险评价控制》（编号2.1.2）
是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？
标准分值 实际情况 是。我公司的安全隐患管理系统，对存在的危险因素实施了动态管理。 5 见《尾矿库日常安全检查记录》、《尾矿库安全检查记录》和各项安全检查记录。安全科焦海宾提供《强制性授权工作流程识别制度》动火、有限空间管理制度，采矿部提供动火作业、有限空间工作票。 5 实际得分 见尾矿作业区c级动火作业区许可证及有限空间工作票（编号2.1.3） 绩效
是否采用下列方式开展持续风险识别与评价：
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使用前检查； 任务观察； 设备检查；
班前安全检查确认； 定期安全检查； 定期检修；
安全生产标准化系统评估； 班组危险预知活动。
标准分值 8 (1×8) 实际情况 是。能够采取使用前检查、任务观察、设备检查、安全生产标准化系统评估和班组危险预知活动等方式开展持续风险辨识与评价。见现场作业安全确认记录本，班前会记录本。部提供相关记录 8 实际得分 见尾矿作业区班组会议记录本（编号2.1.4） 2.3 关键任务识别与控制 执行
是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训？
标准分值 实际情况 实际得分
2 是。经过培训，经考试合格，持证上岗。采矿部提供记录 2 《尾矿作业区日常培训》（编号1.2.2.4）
是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？
标准分值 2 实际情况 是。见关键任务清单发放记录。采矿部提供相关记录 实际得分 2 见《尾矿作业区危险辨识与风险评价控制》（编号2.1.2） 是否按计划执行了任务观察？
标准分值 2 实际情况 是。见任务观察记录。部提供岗位跟踪表 实际得分 2 见《尾矿作业区岗位跟踪》（编号2.3.1） 务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？
标准分值 2 实际情况 是。这样可以保证人员安全，避免事故发生。提供岗位跟踪评审记录以及相关的奖惩记录。 实际得分 2 见尾矿作业区绩效评价（编号2.3.2） 符合
关键任务有作业指导书的比例？
标准分值 3 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 实际情况 90%－100%。见关键任务清单及《关键任务作业指导书》。部提供作业指导书清单以及指导书电子版、部分书面版。 3 实际得分 见尾矿作业区尾矿工岗位作业指导书（编号2.3.3） 执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例：
标准分值 4 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 90%－100%。全部经过培训，见相应培训记录。劳资科提供，部向劳资科反馈作业指导书培训及抽背记录。 4 实际情况 实际得分
《尾矿作业区日常培训》（编号1.2.2.4） 许可作业前是否做到：
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作业风险已识别； 已办理作业许可证；
参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施
标准分值 6 (2×3) 实际情况 是。见班前安全会或安全例会记录。部提供评审更新记录，依据人员及现场变化。 实际得分 4 见尾矿作业区安全交底（编号2.3.4） 绩效
工作许可的有效性？
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许可作业的范围认定准确； 作业风险识别正确、全面； 许可审批程序明确、执行严格； 作业前的检查确认充分；
许可作业的现场应急处置措施具体、可行； 许可作业范围的评审、更新及时； 作业前的技术交底充分；
作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。
标准分值 实际情况 8 较好。通过工作许可避免了操作中的失误，杜绝了重大事故的发生。见安全确认记录、班前会记录等。部提供爆破作业、动火、有限空间作业的相关审批记录及文件。 实际得分 （1×8） 8 见尾矿作业区c级动火作业区许可证及有限空间工作票（编号
2.1.3） 3.2 培训 执行
是否每年回顾并适当更新培训需求？
标准分值 2 实际情况 是。见教育培训计划记录和总结。劳资科提供。部反馈劳资科。 实际得分 2 见尾矿作业区培训计划（编号3.2.1）管理层是否就下列内容接受了培训：
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事故调查分析技术；
危险源辨识、风险评价和风险控制技术； 沟通技巧；
检查、审核技术； 法律法规； 应急管理； 职业卫生管理； 变化管理。
标准分值 4 实际情况 是。每年参加由安徽省安监局组织的安全管理资格证的培训，见安全实际得分 4 （0.5×8） 管理资格证及个人培训档案。劳资科提供矿部材料，采矿反馈劳资科。 见特种作业资格证（编号3.2.2） 5.尾矿库运行
5.1尾矿输送、筑坝与排放 执行
是否加强了尾矿输送的管理，防止输送设备、线路损坏，导致堵、
反馈表尾矿一级标准化
