1.2.1 需求与识别获取 执行
是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？
标准分值 1 实际情况 是。见《法律法规及标准清单》和公司网站的安全检查专栏 实际得分 1 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？采矿部提供记录
见《尾矿作业区“一标四规”识别清单》（编号1.2.1） 《国家法律、法规及标准识别清单》（编号1.2.2） 绩效
识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：采矿部提供
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需求识别方法行之有效；
需求识别所需资源（人员、资金）保障充分； 需求识别涉及所有部门与员工；
所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）。
标准分值 4 (1×4) 实际情况 是。见《法律法规及标准清单》和公司网站的安全检查专栏。 实际得分 2 见《尾矿作业区“一标四规”识别清单》（编号1.2.1.1） 《国家法律、法规及标准识别清单》（编号1.2.1.2） 1.2.2融入
执行
是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
安全管理科、工艺科、机动科、地测科提供融入制度条款与记录，采矿部提供融入制度、各类专业点检检查记录及标准等的条款与记录。
标准分值 实际情况 是。通过近2年的标准化系统运行，对已识别的安全生产法律法规与其3 他要求都及时地融入了安全标准化系统。 见《尾矿库安全标准化管理制度汇编》。 3 实际得分 见《尾矿作业区点检记录汇编》（编号1.2.2.1）
是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？部提供
标准分值 实际情况 是。事业部每年制定安全教育培训计划，新职工上岗前都进行三级安全教育培训，见三级安全教育培训教材；职工安全档案；公司、事业部、车间3 每年都组织开展的“安全月活动”、“安全文化月活动”和其他的学习教育活动，职工都能积极参与；全员培训教育计划及培训档案、试卷。见培训计划、安全教育培训记录、法律法规的试卷。 3 实际得分 见《尾矿作业区2015年度管理人员、技术人员上讲台培训计划》（编号1.2.2.2）
《作业区管理人员岗前培训》（编号1.2.2.3） 《日常培训》（编号1.2.2.4）
《尾矿作业区外协管理文件》体现外协岗前培训（编号1.2.2.5）
符合性
相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：
标准分值 6 实际情况 90%－100%。新员工参加工作前，在进行“三级教育”时都安排了6 实际得分 1.90%－100%（6分） 安全生产法律法规与其他要求的培训工作；另外，公司、事业部每年根2.75%－90%（3分） 据需要制定了职工的安全教育培训计划，并按照计划进行有关的安全生3.60%－75%（1分） 产法律法规与其他要求的培训。见培训计划及和安全教育培训记录和教4.60%以下（0分） 育培训台账。《安全教育培训计划》、各年度安全教育培训记录劳资科提
供；“四级安全教育”资料由安全科、部提供 见《尾矿作业区外协管理文件》体现外协岗前培训（编号1.2.2.5）
1.2.3评审与更新 执行
是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？安全科、采矿部组室提供。
标准分值 实际情况 是。选矿部安全管理科设专人负责通过各种渠道获取与本公司安全、环境和职业健康安全活动有关的法律、法规和其它要求。及时准确的获得信息2 的更新，主要根据国家有关政策的变化、规章制度及技术规程的修改、企业工艺流程的变化、设备的更新等并对本矿原有的规章制度加以修改、补充。 见《法律法规及标准清单》及评审记录。 2 实际得分 见《尾矿作业区“一标四规”识别清单》（编号1.2.1.1） 《国家法律、法规及标准识别清单》（编号1.2.1.2） 1.4安全生产责任制 执行
各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？
标准分值 实际情况 是。见参加培训名单以及主要负责人、安全管理人员安全资格证书。 2 采矿部提供部、作业区的学习培训记录，劳资科提供机关科室学习培训记录，包括教材、试卷、签到表 2 实际得分 见《日常培训》（编号1.2.2.4）
是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？
标准分值 实际情况 是。见安全生产责任制考核表。 3 生产科、安全科、机动科、供应科、劳资科、地测科、企划科提供绩效考核记录，采矿部提供逐级安全评价记录。 3 实际得分 见《尾矿作业区外协评价记录》（编号1.4.1）
符合性
对安全生产责任制进行逐级说明的程度：
标准分值 4 1.90%－100%（4分） 全部。见安全生产责任制汇编，安全生产网络管理图，安全生产责4 2.75%－90%（2分） 任制汇编中有事业部领导、基层领导以及各要害岗位和职能部门的安全3.60%－75%（1分） 生产责任制。采矿部完成作业区责任制上墙公示工作 4.60%以下（0分） 实际情况 实际得分 责任制已在尾矿作业区管理看板公示 1.5文件与资料控制 执行
是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训？
标准分值 2 实际情况 是。见《安全标准化宣贯手册》、安全教育培训记录。劳资科提供，采矿部反馈劳资科 实际得分 2 见《日常培训》（编号1.2.2.4）中的2015年3月18日的安全生产责任制度/尾矿作业区推标工作实施办法培训
1.6外部联系与内部沟通 执行
基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？
标准分值 1 实际情况 是。见基层单位、段队、班组的《安全例会记录》。安全科张学宾提供矿安全例会纪要，采矿部、选矿部提供部、作业区安全例会、专题会纪要。 实际得分 1 见《尾矿作业区安全领导组会议》（编号1.6.1）2015年5月至今
基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？
标准分值 2 实际情况 是。见基层单位、段队、班组的《安全例会记录》。采矿部提供部、作业区安全例会、专题会纪要、周安全活动记录 实际得分 2
见《尾矿作业区安全领导组会议》（编号1.6.1）2015年5月至今 《班组会议记录本》中周安全活动记录 1.7承包商的选择与管理 执行
是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？
标准分值 实际情况 是。针对供应商、承包商的作业现场，公司纳入企业正常的安全管理范2 围，进行检查和纠错。见检查记录和整改措施记录。安全科、采矿部提供安全会议纪要等记录记录 2 实际得分 见《尾矿作业区安全领导组会议》（编号1.6.1）2015年5月至今 指定协调或联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通？
标准分值 实际情况 是。公司利用每月、单位利用每周的安全例会对他们的安全生产表现进2 行沟通，见安全例会记录和外委队伍培训记录。由劳资科提供采矿部、选矿部反馈劳资科 2 实际得分 外委单位安全教育见《尾矿作业区日常培训》（编号1.2.2.4） 是否对承包商的作业·现场进行检查，以识别及控制可能的风险？
标准分值 实际情况 是。针对供应商、承包商的作业现场，公司纳入企业正常的安全管理范2 围，进行检查和纠错。见检查记录和整改措施记录。安全科、采矿部提供安全会议纪要等记录记录
2 实际得分 是否对承包商的安全生产表现进行了评估？
标准分值 2 实际情况 是。选矿部把供应商、承包商的安全生产表现纳入安全管理的内容。 见安全检查记录。采矿部提供绩效考核及评估记录 实际得分 2 见《尾矿作业区外协评价汇总表》（编号1.7.1） 《尾矿外协规章违纪汇总》（编号1.7.2） 绩效
反馈表尾矿一级标准化
