《旅游政策与法规》精讲
蔡正敏 主讲
乐清市雁荡山旅游学校副校长
（《旅游政策与法规》，浙江省旅游局编，2014年5月第4版，中国旅游出版社。）
第十七章 旅游市场监管法律制度
第六节 旅游行政处罚办法
2013年5月12日，国家旅游局颁布了《旅游行政处罚办法》（国家旅游局令第38号），自2013年10月1日起施行，对旅游主管部门的行政处罚程序作出了规范。
目的就是为规范旅游行政处罚行为，维护旅游市场秩序，保护旅游者、旅游经营者和旅游从业人员的合法权益。
一、旅游行政处罚的种类 （一）警告； （二）罚款； （三）没收违法所得；
（四）暂停或者取消出国（境）旅游业务经营资格； （五）责令停业整顿；
（六）暂扣或者吊销导游证、领队证； （七）吊销旅行社业务经营许可证； （八）法律、行政法规规定的其他种类。 二、旅游行政处罚的原则
实施旅游行政处罚，应当遵循合法合理、公正公开、处罚与教育相结合的原则。 三、旅游行政处罚主体与管辖 （一）旅游行政处罚主体
1.县级以上旅游主管部门应当在法定职权范围内实施行政处罚。法律、法规授权从事旅游执法的机构，应当在法定授权范围内以自己的名义实施行政处罚，并对该行为的后果独立承担法律责任。
2.旅游主管部门可以在其法定职权范围内委托符合法定条件的旅游质监执法机构实施行政处罚，并对该行为的后果承担法律责任。受委托机构在委托范围内，以作出委托的旅游主管部门的名义实施行政处罚。
3.旅游主管部门委托实施行政处罚的，应当与受委托机构签订书面委托书，载明受委托机构名称、委托的依据、事项、权限和责任等内容，报上一级旅游主管部门备案，并将受委托机构名称、委托权限和事项向社会公示。委托实施行政处罚，可以设定委托期限。
1
（二）旅游行政处罚的管辖
1.旅游行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方旅游主管部门管辖。
2.旅行社组织境内旅游，旅游主管部门在查处地接社的违法行为时，发现组团社有其他违法行为的，应当将有关材料或其副本送组团社所在地县级以上地方旅游主管部门。旅行社组织出境旅游违法行为的处罚，由组团社所在地县级以上地方旅游主管部门管辖。
3.国家旅游局负责查处在全国范围内有重大影响的案件。省、自治区、直辖市旅游主管部门负责查处本地区内重大、复杂的案件。设区的市级和县级旅游主管部门的管辖权限，由省、自治区、直辖市旅游主管部门确定。吊销旅行社业务经营许可证、导游证、领队证或者取消出国（境）旅游业务经营资格的行政处罚，由设区的市级以上旅游主管部门作出。
4.旅游主管部门发现已立案的案件不属于自己管辖的，应当在10日内移送有管辖权的旅游主管部门或者其它部门处理。接受移送的旅游主管部门认为案件不属于本部门管辖的，应当报上级旅游主管部门指定管辖，不得再自行移送。违法行为构成犯罪的，应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，将案件移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。
5.两个以上旅游主管部门都有管辖权的行政处罚案件，由最先立案的旅游主管部门管辖，或者由相关旅游主管部门协商；协商不成的，报共同的上级旅游主管部门指定管辖。
6.上级旅游主管部门有权查处下级旅游主管部门管辖的案件，也可以把自己管辖的案件移交下级旅游主管部门查处。下级旅游主管部门对其管辖的案件，认为需要由上级旅游主管部门查处的，可以报请上级旅游主管部门决定。
四、旅游行政处罚的法律适用
（一）当事人的同一违法行为同时违反两个以上法律、法规或者规章规定的，效力高的优先适用。法律、法规、规章规定两种以上处罚可以单处或者并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
（二）违法行为轻微并及时纠正，且没有造成危害后果的，不予处罚。违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚，但法律另有规定的除外。
（三）执法人员在现场检查中发现违法行为或者实施行政处罚时，应当责令当事人立即改正违法行为。不能立即改正的，应当责令限期改正，限期改正期限一般不得超过15日，改正期间当事人应当停止相关违法行为。责令改正应当以书面形式作出，可以一并列入行政处罚决定书。单独出具责令改正通知书的，应当说明违法行为的事实，以及责令改正的依据、期限、要求。
五、旅游行政处罚的一般程序 （一）立案和调查 1.立案
（1）旅游主管部门在监督检查、接到举报、处理投诉或者接受移送、交办的案件，发现当事人的行为涉嫌违反旅游法律、法规、规章时，对符合下列条件的，应当在7个工作日
2
内立案：
①对该行为可能作出行政处罚的； ②属于本部门管辖的； ③违法行为未过追责时效的。
（2）旅游主管部门对不符合立案条件的，不予立案；立案后发现不符合立案条件的，应当撤销立案。对实名投诉、举报不予立案或者撤销立案的，应当告知投诉人、举报人，并说明理由。
（3）在现场检查中发现旅游违法行为时，认为证据以后难以取得的，可以先行调查取证，并在10日内决定是否立案和补办立案手续。
2.调查
（1）对已经立案的案件，案件承办机构应当指定两名以上的执法人员承办，及时组织调查取证。
（2）执法人员有需要回避情形的，应当自行回避，当事人及其代理人也有权申请其回避。
（3）执法人员在调查、检查时，有权采取下列措施：
①进入有关场所进行检查、勘验、先行登记保存证据、录音、拍照、录像； ②询问当事人及有关人员，要求其说明相关事项和提供有关材料； ③查阅、复制经营记录和其他有关材料。 （二）告知和听证
1.旅游主管部门在作出行政处罚决定前，应当以书面形式告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和当事人依法享有的陈述、申辩权利。
旅游主管部门可以就违法行为的性质、情节、危害后果、主观过错等因素，以及选择的处罚种类、幅度等情况，向当事人作出说明。
2.旅游主管部门应当充分听取当事人的陈述和申辩并制作笔录，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳；不能成立而不予采纳的，应当向当事人说明理由。旅游主管部门不得因当事人申辩而加重处罚。
3.旅游主管部门作出较大数额罚款、没收较大数额违法所得、取消出国（境）旅游业务经营资格、责令停业整顿、吊销旅行社业务经营许可证、导游证或者领队证等行政处罚决定前，应当以书面形式告知当事人有申请听证的权利。
4.听证应当遵循公开、公正和效率的原则，保障当事人的合法权益。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开听证。
5.当事人要求听证的，应当在收到行政处罚听证告知书后3日内，向听证部门提出申请。 （三）审查和决定
1.旅游主管部门应当对调查结果进行审查，根据下列情况，分别作出处理：
（1）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
3
《旅游政策与法规》精讲：第17章第6节旅游行政处罚办法
