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2017年新疆证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业
务考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下不属于证券自营业务风险的是__。 A．法律风险 B．市场风险 C．政策风险 D．经营风险
2.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．结构化金融衍生工具 B．金融期权 C．金融期货 D．金融互换
3.__可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。 A．证券登记结算机构 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券公司
4.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．证监会
5. 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。 Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日 Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红 A．Ⅰ、Ⅱ
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B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ
6. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。 A．10% B．15% C．20% D．25%
7. __的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。 A．电话访问 B．问卷调查 C．深度访谈 D．实地调研
8. 上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。 A．10% B．30% C．50% D．70%
9. 建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司__。 A．注册资本的25% B．注册资本的30% C．净资产的25% D．净资产的30%
10. 基金管理人与托管人之间是__。 A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者
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D．经营者与监管者
11. 关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号 C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号 D．当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号
12. 国有资产折股时，折股比率不得低于__%。 A．25 B．35 C．55 D．65
13. 契约型基金投资者实际上是（）。 A．经营人 B．监管人 C．受益人 D．受托人
14. 我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。 A．2 B．3 C．5 D．10
15. 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。 A．当地政府 B．财政部
C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行
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2024年新疆证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题
