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《证券投资实务》同步训练参考答案20140115

由天下分享时间：2025/1/12 6:01:03 加入收藏我要投稿点赞

《证券投资实务》同步训练参考答案

第一章

一、选择题（一）单项选择题

1. ( D ) 2. ( C ) 3. ( A ) 4. ( C ) 5. ( B ) （二）多项选择题

1.( ABD )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD ) 二、实务操作题

1.提示：股票、债券、基金、金融衍生品都是证券投资工具，它们的概念及特点在教材中均有描述（可查阅教材），学生可以运用证券行情软件找到这些证券投资工具。

2.提示：学生可下载运用一款证券行情软件，在电脑上打开以后分别查阅股票、债券、证券投资基金、股指期货、国债期货等品种，并结合教材中所述的内容判断它们各自的类型和特点。

3.提示：打开证券行情软件中的A股指数走势图，结合技能综合实训项目1的“中国股市数次牛市熊市大盘点”资料，来分析我国股市的历史走势特点，并根据当前的经济形势对未来走势做出预测。

三、案例分析题

提示：一般认为，影响股价的因素包括上市公司基本情况、国家宏观经济政策、市场供求情况以及股价技术指标等。本案例中的苏宁云商股价异动暴涨原因主要是该公司基本面发生变化、私募机构利用概念加以炒作。学生可以利用网络查阅该公司的基本信息和媒体报导，进一步加以分析。

第二章

一、选择题（一）单项选择题

1. ( C ) 2. ( B )3. ( D )4. ( B )5.( A ) 6. ( A ) 7. ( B )8. ( C )9. ( A )10.( B ) 11. ( B ) 12. ( A )13. ( B )14. ( B )15.( D )

16. ( B ) 17. ( C )18. ( D )19. ( A )20.( C )

（二）多项选择题

1.( C )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD ) 二、实务操作题（一）开立证券账户

1.凭投资者身份证明文件、由投资者本人或授权代表亲自填写证券账户开户登记表。2.缴纳相关费用。个人证券账户：上海40元、深圳50元；机构证券账户：上海400元、深圳500元。3.开户代理机构，经审核无误后，当场完成开立证券账户手续，同时留存投资者身份证明文件的复印件。

（二）开立资金账户

1.凭投资者身份证明文件、证券账户卡，与证券公司签订委托代理协议。2.进行有关投资者的信息登记、签署有关证券投资的风险揭示书。3.设立密码。投资者在开立证券资金账户时，证券公司一般会要求客户分别设置交易密码（交易用）和资金密码（资金转账用），有部分证券公司甚至还会要求客户设置一个通讯密码。4.证券公司经审核无误后，留存投资者身份证明文件、证券账户的复印件、投资者或授权代表的现场办理的照片后发放资金账户。

（三）选定第三方存管银行，开立银行结算账户，签署客户交易结算资金第三方存管业务协议

1.了解开户证券公司合作的第三方存管银行。2.客户选定一家银行作为自己的交易结算资金第三方存管银行，开立银行结算账户，设置银行结算账户的密码。

3.签署客户交易结算资金第三方存管业务协议，建立客户银行结算账户和资金账户的对应关系。

完成上述三部后，证券交易的准备工作就完成了。

三、案例分析题案例1

老张的说法有他的道理，一方面根据价格优先的原则，老张能抓住交易机会，另一方面，根据集合竞价和连续竞价的成交价格决定规则，确实未必一定以涨停

板价格买入、跌停板价格卖出。若老张申报买入价格（涨停价）高于即时揭示的最低卖出价格，将以即时揭示的最低卖出价格成交，而不会按照涨停价成交。若老张申报卖出价格（跌停价）低于即时揭示的最高买入价格，将以即时揭示的最高买入价格成交，而不会按照跌停价成交。

一名合格的投资者，光了解交易制度还远远不够，还必须熟悉证券交易过程中的各种重要的规则，只有这样才能顺利完成交易。

案例2

印花税作为证券交易过程中政府征收的税收，是投资者买卖证券成本的重要组成部分，更是政府调控股市的政策工具。当股市低迷时，政府往往实行低税率政策，以促进股市的发展，当股市高涨、投机盛行之时，政府往往实行高税率政策，以抑制投机，本质上也是促进股市的健康发展。

证券交易的税费主要包括佣金、过户费、印花税等。

第三章