《能源管理体系认证机构要求》编制说明
一、任务来源
本文件任务来源于XX中心承担的能源管理体系（EnMS）认证机构认可制度研究课题项目，由XX中心负责组织进行。 二、目的和意义
我国于2009年3月发布了GB/T23331《能源管理体系 要求》，该标准于2009年11月1日实施。国家认监委于2009年10月发布通知，组织开展能源管理体系认证试点工作。随着能源管理体系认证试点工作的启动，开发和建立能源管理体系认证机构认可制度也成为必然需求。
考虑到能源管理为当前国家重点关注的领域，为保证认证机构管理和认证从业人员的专业性，尽可能降低认证风险，需要在法律法规、人员能力和专业方面，制定一整套相对独立、专业性要求较完善的认证认可体制，配合国家的行业政策，适度推进能源管理体系认证工作的规范有序开展。因此，需要研究开发能源管理体系认证国家认可制度，制定能源管理体系认证机构认可所需要的认可准则、规则等认可规范，确定能源管理体系认证机构认可操作文件和要求，以便使能源管理体系认证的实施能够在国家认可制度的规范下有序推进。
CNAS-CC01（ISO/IEC17021）是对管理体系认证机构的要求，用以作为管理体系认证机构的认可准则，该文件虽然也可应用于EnMS领域，然而，由于CNAS-CC01适用于各类管理体系认证机构，因此，该文件的规定缺少针对EnMS领域特点的特定要求，如在对认证人员能力的要求、对认证实施过程的控制等方面均存在不足。需要针对EnMS认证的特点进行识别研究，并针对EnMS认证与认可的要求进行补充规定，编制《能源管理认证机构要求》。 三、主要起草单位及参加人员
本文件起草组的组成包括了来自认可机构、政府部门、认证机构等各方面的代表，后期又征求了来自企业代表的意见。 参与起草单位：
XX中心
中国认证认可监督管理委员会 中国认证认可协会 四、编制过程
2010年3月提交《能源管理体系认证机构要求》计划项目提案表； 2010年10月—2010年11月资料收集及现场调研；
2010年12月对《能源管理体系认证机构要求》（草案），共十八位课题组成员参加了本次会议。
2011年1月对修订后的《能源管理体系认证机构要求》（草案）进行了会议研讨，共十五位课题组成员参加了本次会议。
2011年3月召开课题组会议，对修订后的《能源管理体系认证机构要求》进行了进一步评审，同时根据CNAS-CC01:2011对文件进行修订完善，形成最终草案稿。
2011年6-10月，课题组在对ISO5001要求与GB/T23331的要求进行对比以及对我国实施EnMS影响分析的基础上，对《能源管理体系认证机构要求》草案稿进行了修订完善。
2012年1月，进行了课题验收，包括《能源管理体系认证机构要求》草案稿在内的课题成果文件通过了验收，验收专家对该文件提出了应与国家认监委组织的认证试点要求一致的修改建议。
2012年1月，根据验收专家意见，对《能源管理体系认证机构要求》草案稿内容进行了局部修订。 五、主要技术内容的说明
本文件的编制是以CNAS-CC01：2011为基础，借鉴ISO/IEC22003、ISO/IEC27006的编写结构与方式，结合国家在节约能源方面的产业政策、法律法规要求，针对EnMS领域的特殊需求，研究和识别需增加的规定。包括EnMS认证审核人员要求、能力要求、EnMS认证机构的管理要求、认证审核的过程控制要求、法律法规符合性审核要求、多现场及抽样审核要求、审核时间要求等。
本文件在CNAS-CC01:2011标准的基础上增加了与能源管理体系认证及审核相关的要求和指南，对认证机构开展能源管理体系审核和认证的活动做出规定。
1、主要技术内容的说明 序号 1原则 技术内容的说明 本章阐述了可信的认证所依据的原则，这些原则有助于认证机构理解认证的本质属性，并为第5章至第10章做了必要的铺垫。这些原则构成了本文件所有要求的基础，但其本身并不是可供评审的要求。 2通用要求 本章从法律与合同事宜、公正性的管理、责任和财力对认证机构提出了通用要求。 3结构要求 本章对认证机构的组织结构和最高管理层、维护公正性的委员会提出了要求：认证机构应将其组织结构形成文件，并明确管理层和其他认证人员及各委员会的任务、责任和权力；维护公正性的委员会的组成、权限、任务、权力、成员能力和责任均应正式形成文件。 4资源要求 本章对认证机构从管理层和人员的能力、参与认证活动的人员、外部审核员和外部技术专家的使用、人员记录、外包五个方面提出了资源要求。能源管理体系认证的重要利益相关方，例如工业界的相关方，感到缺少针对审核员能力及审核员管理与使用方式的要求是一个不足，因此，有必要针对能源管理体系第三方审核员制定具体和公认的要求，以满足市场需求。 5信息要求 本章对认证机构从可公开获取的信息、认证文件、 获证客户组织名录、认证的引用和标志的使用、保密性、认证机构与其客户组织间的信息交换六个方面提出了信息要求。 6过程要求 本章对能源管理体系审核提出了一系列要求，旨在由具备能力的审核组，在具有充分、适宜资源的情况下，遵循一致的过程对适用的认证要求的符合性进行可靠的确定，并以一致的方式报告结果。这些要求包括；通用要求、初次审核与认证、监督活动、再认证、特殊审核、暂停、撤销或缩小认证范围、申诉、投诉、申请组织和客户的记录。 7认证机构的管理本章为认证机构通过建立管理体系来保障和证实其始终满足本文体系要求 件要求提供了两种可供选择的途径。
《能源管理体系认证机构要求》编制说明
