事故事件不符合纠正与预防措施控制程序

事故事件不符合纠正与预防措施控制程序

Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

事故&事件&不符合&纠正与预防措施控制程序

0 目的

对职业健康安全管理和环境管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合进行控制，进而采取有效措施纠正和预防，减少人员伤亡及经济损失或环境污染。 1 范围

适用于集团公司所管项目和办公、生活场所的职业健康安全管理和环境管理。

2 术语和定义

采用GB/T28001-2001标准、GB/T24001-1996标准中的术语和定义。 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏、环境污染的意外情况。

不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其

结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、环境（含工作环境）破坏或这些情况的组合。

四不放过：事故原因分析不清不放过，责任者和员工未受到教育不放过，没

采取防范措施不放过，责任人没有处理不放过。

本程序中的“各业务归口部门”指安质处、工程部、设物部。 3 职责 安质处

负责员工伤亡事故、事件的统计、调查、处理； 负责收集可能造成人员伤亡的事件、不符合信息；

负责制定伤亡事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价；

安质处为伤亡事故、事件调查和处理的业务归口部门；

负责督促有可能导致职业病的相关信息和资料的收集、统计、调查、处理； 负责督导制定职业病相关的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价； 负责督促爆破物品、火灾事故、事件、不符合收集，调查、处理；

负责督促制定爆破物品、火灾事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并督促

对实施效果验证和评价； 负责拟制并督导该程序的执行。 工程部

负责工程环境污染、防洪事故、事件、不符合的调查和处理。 负责收集环境污染、防洪方面的信息.

负责制定环境污染、防洪的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价。 工程部为污染、防洪事故、事件调查和处理的业务归口部门。 设物部

负责机械事故，物资不符合统计、调查、处理和信息的收集，

负责制定机械事故，物资不符合的纠正和预防措施并对实施效果验证和评价。 设物部为机械事故，物资不符合情况调查和处理的业务归口部门。 事务处

负责公司机关及其所管单位的事故、事件、不符合信息的收集。 按照规定的权限，负责公司机关及其所管单位事故的调查和处理。

负责公司机关及其所管单位的事故、不符合制定纠正和预防措施，并对实施效

果验证。

项目部

负责本项目的事故、事件、不符合信息的收集。并按照规定报至各业务归口部

门。

按照规定的权限，负责本项目发生事故的调查、处理。

负责对本项目的事故、不符合制定纠正和预防措施，并对实施效果验证。 4 工作程序 事件管理

执行《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》。 不符合管理

项目部/事务处接到不符合的报告或信息后，按照规定报告至各业务归口部

门。

各业务归口部门对不符合进行判定，提出书面纠正措施，下发“不符合通知”

给项目部/事务处。

项目部/事务处按照“不符合通知”进行纠正实施，并将实施结果反馈到各业务

归口部门。

项目部/事务处对本项目/公司机关的不符合进行记录。 各业务归口部门对实施结果进行验证、确认。 事故管理 事故处理规定：

安质处、工程部、设物部根据业务分工分别制定相应的事故处理规定。

事故处理规定中，要体现“四不放过”的原则。

事故发生后，由事故发生单位（项目部/事务处）按照“3职责”中规定的权

限，报告各业务归口部门。按事故处理规定的事故级别，由各业务归口部门或事故发生的单位组织调查处理。 纠正措施

各业务归口部门和项目部/事务处根据“3职责”中规定的事故处理权限，对事

故原因进行分析，制定纠正措施，经主管领导/负责人审批，分发到需要实施措施的部门/单位。

各业务归口部门、项目部/事务处对收集到的事件、不符合定期进行分析，确定

是否采取纠正措施，若需要采取纠正措施，应分别制定纠正措施，经主管领导/负责人审批后，分发到需要实施措施的部门/单位。

各业务归口部门、项目部/事务处实施纠正措施后，对效果进行验证，并将结果

反馈到制定措施的部门，制定措施的部门进行确认。 预防措施

各业务归口部门、项目部/事务处收集“3职责”中权限范围内预防措施的信

息，信息来源可以从政府部门、顾客、新闻媒体等相关方及施工管理现场报告等多方面获取。

各业务归口部门、项目部/事务处定期对收集到的信息分析，确定是否采取预防

措施，当需要采取预防措施时，应分析造成潜在事故的原因，并制定预防措施。

各业务归口部门、项目部/事务处制定的预防措施，经主管领导/负责人审批

后，分发到需要实施措施的部门/单位。

各业务归口部门、项目部/事务处实施预防措施后，对效果进行验证，并将结果

反馈到制定措施的部门，制定措施的部门进行确认。

各业务归口部门、项目部/事务处在纠正和预防措施实施前，应先通过风险评价

过程进行评审。

为消除造成潜在事故的原因，各业务归口部门/项目部/事务处采取的纠正和

预防措施，应与问题的严重性和安全风险相适应。

各业务归口部门/项目部/事务处在采取纠正和预防措施时，对形成文件的程

序引起更改时，应将更改内容通知到文件管理部门，文件管理部门进行更改。记录并报告职责部门。

各业务归口部门、项目部/事务处应定期对预防措施的实施效果进行评价，以

确认是否正确并得到保持，同时应将评价结果提交管理评审。