基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》过关必做1000题(含历年真题)-第十一章至第十

圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台基金管理人公司治理和风险管理第十一章单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（[2017年11月真题]A．独立董事人数不得少于5人B．独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C．独立董事不得少于董事会人数的1/3D．董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过【答案】C【解析】A项，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3；B项，独立董事应当独立于基金管理公司及其股东；D项，董事会审议重大关联交易，应当经过2/3以上的独立董事通过。）。2．基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（[2017年11月真题]Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ1/82）。圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台C．Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】Ⅰ项，投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构；Ⅳ项，估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行，保证资产估值的公平、合理。3．关于各类风险的判断，表述正确的是（）。[2017年11月真题]A．由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险B．因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险C．因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险D．由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】D【解析】A项，业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险；B项，流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；C项，市场风险是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。4．风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则2/82圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台要求的是（）。[2017年11月真题]Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】全面性原则是指风险控制必须覆盖公司的各项业务，各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。Ⅰ项属于风险管理定性和定量相结合原则的要求。5．基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（A．基金份额持有人利益优先原则B．制衡原则C．公司的统一性和完整性原则D．公平对待原则【答案】A【解析】基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原3/82）。圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。6．下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（A．基金管理公司董事不得在股东单位兼职）。B．基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员C．所有与股东签署的服务协议均应上报D．基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系【答案】C【解析】A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。7．下列有关基金管理公司治理原则的说法中错误的是（A．定期提供有关公司经营的各项报告保障了董事的知情权）。B．不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员体现了独立运作原则C．长效激励约束原则鼓励在法律法规允许的前提下引入股权激励机制D．公平对待原则要求公司开展业务不得在基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】B【解析】基金管理公司治理应遵循公司的统一性和完整性原则，在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立，自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。B项，体现了统一性和完整性原则；4/82圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台8．股东享有的权利包括（Ⅰ．收益分配权Ⅱ．知情权Ⅲ．监督权Ⅳ．表决权A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D）。【解析】公司股东享有的权利包括：①收益分配权，即按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配，公司终止或者清算时，按其出资比例参加公司剩余财产的分配；②表决权，指按照法律法规和章程规定，召开、参加股东会，并根据出资比例行使表决权；③监督权，指对公司的业务经营活动进行监督；④知情权，指股东有权查阅信息和资料。9．基金公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易应经（A．董事会B．股东会C．总经理D．监事会【答案】A5/82）批准。