题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
9. 投资非公开交易私人股权的私募股权基金的起源和演化路径是从一般私募证券基金，逐步专业化，形成以对冲基金为主流，包括REITS在内的各类细分品种。 （ ）
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
10. 投资对象仅是艺术品、红酒等商品的私募基金可以认为是投资公开交易证券的私募股权基金。（ ）
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
试 题
一、单项选择题
1. 金融危机后，美国为防范风险外溢，于2010年通过《多德—弗兰克法案》，要求受托管理规模达到（ ）亿美元的私募基金管理人到SEC注册，基金到SEC备案。管理规模在（ ）亿美元以下的，到州注册。（ ）亿美元的，自愿选择到SEC还是到州注册。 A. 2；1；1—2 B. 2.5；2；2—2.5 C. 1；0.5；0.5—1 D. 1.5；1；1—1.5 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
2. 下列有关不同种类私募基金的风险特点说法正确的是（ ）。
A. 对冲基金可能引发非法集资、利益输送的风险，基本不可能引发由于杠杆过高所引发风险外溢的风险和由于操纵市场所引发风险外溢的风险
B. 并购基金可能引发非法集资、利益输送的风险和由于杠杆过高所引发风险外溢的风险，基本不可能引发由于操纵市场所引发风险外溢的风险
C. 创投基金可能引发非法集资、利益输送的风险和由于杠杆过高所引发风险外溢的风险、由于操纵市场所引发风险外溢的风险 D. 由于不同私募基金的风险特点不同，国外对创投基金的监管普遍是最为严格的 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
二、多项选择题
3. 按风险特点的不同，私募基金的种类可以分为（ ）。 A. 私募证券基金 B. 私募股权基金 C. 创业投资基金
D. 艺术品基金、红酒基金等其他类型的私募基金
您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
三、判断题
4. 金融危机后，美国和欧盟对创投基金仍然坚持特别立法和监管，其中美国SEC于2011年6月就创投基金作出特别豁免规定，仍由小企业管理局监管；欧盟于2013年4月发布《创投基金管理规则》。（ ）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5. 私募股权基金是以对冲基金为典型代表，而私募证券基金是以并购基金为典型代表。（ ）
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
6. 金融危机后，欧盟于2011年发布了《另类投资基金管理人指令》，不仅继承了以前英法的信托理念，而且对基金管理人提出了相对严格的资质要求，包括初始资本、2名有资格决策人员、重要股东资格等。（ ）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
7. 金融危机后，美国于2010年通过《多德—弗兰克法案》，要求受托管理规模达到1.5亿美元的私募基金管理人到SEC注册，基金到SEC备案。（ ）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
8. 狭义的私人股权投资基金只投资于成熟期的未上市公司，广义的私人股权投资基金既投资于成熟期的上市公司，也投资于早期的创投。（ ）
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
9. 金融危机前，美国、英国、法国对创投基金给予了特别扶持政策，从引导投资方向角度，采取特别立法和监管。（ ）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
批注：
10. 金融危机前，在英法等具有信托传统的欧洲国家，基于受托人的信托责任十分重大，监管部门要求私募基金管理人必须在主管部门完成注册后，方可开展业务。（ ）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）解读
试 题
一、单项选择题
1. 《私募投资基金监督管理暂行办法》的立法原则不包括（ ）。 A. 与监管公募相区别的适度监管 B. 功能监管和机构监管相结合 C. 基金信息完全披露
D. 对创投基金进行特别扶持和监管 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
二、多项选择题
2. 下列有关全口径登记备案制度说法正确的有（ ）。 A. 各类私募基金管理人应当依据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记
B. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当为私募基金办理备案手续
C. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证
D. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告
您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
三、判断题
3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。（ ）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。（ ）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。（ ）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。（ ）
您的答案：正确
2015证券从业人员进修考试全答案
