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医疗设备及其他设备采购流程
流程编号：3
管理状态 流程生效 第一次修订 第二次修订 批准人 批准部门 日期 流程归口牵头负责部门：设备物资处 流程修订内容：
一、业务层面控制目标
序号 控制目标编号 控制目标 目标类别 预算编制合理、预算范围准确、编制方法科学、1 资产安全和使用有效 目标分解到位 及时按照有关要求编制年度预算上报有关部门审合理保证单位经济活动合法合规 资产安全和使用有效 科学、严肃。 有效监控预算执行情况，及时分析和反馈预算执2 批 严格执行经批复的预算，预算执行偏差小，预算3 4 资产安全和使用有效 行结果。 预算调整依据充分、方案合理。 预算调整经过医院领导的适当审批，调整后的预资产安全和使用有效 合理保证单位经济活动合法合规 5 6 算准确、合理、完整。 7 有效防范舞弊和预防腐确保归口明确合理的管理流程岗位职责 败 采购预算和计划编制合理，采购活动按照医院的8 合理保证单位经济活动合法合规 业务计划有序开展。 9 采购依据充分、合理，相关审批程序规范、完善，有效防范舞弊和预防腐采购的货物或服务符合业务需要。 败 精品文档
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采购方式合理，授权审批规范，采购程序管理合10 合理保证单位经济活动合法合规 合理保证单位经济活动合法合规 理、合规。 11 确保采购合同严格履行
二、适用范围（部门、采购对象，及明确不涉及具体临床业务管理控制）
适用于全院范围内使用的大型医疗设备、医疗专用设备、非医疗设备以及未达到固定资产标准（医疗设备1000元以下、非医疗设备1500元以下）的设备审批、采购工作。
三、内控制度制度及编号
序号 制度名称 1 医学装备（医疗器械）管理委员会工作职责 2 固定资产管理办法 3 医疗仪器设备全程管理制度 设备物资处 4 5 6 7 8 9 10 常规与大型医用设备配置方案 大型医用设备配置与使用管理办法 大型医用设备使用评价分析制度 医疗设备采购管理制度 招标采购实施方案 一般物资评价采购制度 医疗专用设备的申购、计划和审批 设备物资处 设备物资处 设备物资处 设备物资处 设备物资处 设备物资处 设备物资处 2014.1.1 2014.1.1 2014.1.1 2014.1.1 2014.1.1 2014.1.1 2014.1.1 2014.1.1 设备物资处 2014.1.1 制度编号和文号 设备物资处 2014.1.1 发文部门 发文日期 精品文档
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四、流程关键风险控制岗位及不相容职责分工（全过程）
岗位 科室负责人 责任人 所属部门 设备物资处 岗位职责说明 制定设备年度预算，负责整个设备采购管理，审核并监督管理验收、入账、维保、资产处置、盘点流程。 业务部门负责人 关键岗位1 关键岗位2 关键岗位3 关键岗位4 关键岗位5 所有临床科室 资产管理员 医疗设备管理员 医疗设备管理员 医疗设备管理员 医疗设备档案管理员 财务部门 专业委员会 主管分院长 财务 审核 审核 固定资产入账、记账。维保费用付款管理 固定资产审核。 资产采购审核 负责设备申请审批，设备验收。 资产明细账管理 医疗设备出入库验收 医疗设备出入库验收 医疗设备出入库验收 医疗设备档案管理。
五、流程图说明 1、总述
（1）流程关键节点
①建立健全固定资产采购管理制度，包括预算编制、采购审批、采购执行、预算调整、验收、付款和考核等制度。
②合理设置采购管理决策机构、工作机构，执行机构，明确采购业务管理各机构的工作职责，确保预算编制、采购审批、采购执行等不相容岗位相互分离。
③预算编制、采购审批、采购执行的控制流程应当清晰严密，对预算编制方法、采购审批程序、采购执行规范等应有明确的规定。
（2）存在的风险
风险编号 风险描述 精品文档
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R1 R2 预算管理制度不健全，造成管理效率低下。 岗位职责分工不合理，不相容岗位未分离，造成管理效率低下。 采购行为没有适当审批或审批越权，可能会出现重大差错、舞弊、欺诈行为，从而导R3 致医院遭受巨大损失。
2、医疗设备及其他设备采购申请、审批及预算编制
采购审批及预算制定流程业务部门A业务部门主任B设备物资处C院办公室D医学装备管理委员会E党政联席会F财务G年度总预算驳回填写申请开始固定资产采购审批采购申请审批汇总整理审批流程审议非固定资产电子审批单采购计划审议细化预算向上级单位申请项目院采购计划项目申请安排采购、验收结束向上级主管单位申请
（1）控制痕迹
《医疗设备申请》、《10万元以上设备可行性论证书》、《医学装备管理委员会会议记录、《年度设备预算》、预算管理委员会会议记录
（2）流程详述
A1临床使用部门根据医院财务部下发的预算通知，向设备部申报下一年度购置医疗仪器设备的计划，填写《医疗设备申请》（单价超过1500元人民币、使用期限超过一年的仪器设备）《10万元以上设备可行性论证书》。临床使用部门应根据科室长期、中期发展规划，依据紧迫性、先进性、效益性原则,结合科室人财物及场地条件，对所提交设备进行说明。说明力求完整详实，数据清晰，便于考量。
B1设备部汇总各临床申请，对科室申请设备做初步梳理，补充必要的科室设备配
置、使用情况，为后期评估做准备。设备部在前期补充的基础上，向护理部、医务处、
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科研处等相关职能部门征询相关意见,循证意见体现设备用途的前瞻性、规格品牌的统一性、相关部门的共享性，为充分利用设备资源提出有益建议。财务部在各循证意见基础上，审核、补充、修正成本收益数据。
C1采购申请通过OA系统流转审批，由院办公室负责审批程序。 E1设备部在各循证意见基础上，召集医学装备管理委员会集中论证，讨论必要性
与可行性。
F1医学装备管理委员会的论证小结作为重大事件决策上报党政联席会讨论。 G1财务处根据党政联席会意见，规划财政上报项目。财政项目批复后，财务处统
筹设备自筹资金与项目，下达各科室与部门预算项目。
（3）流程控制要求
①各部门结合实际情况制定年度医疗设备申购预算，《医疗设备预算申请表》中应详细说明预申购设备的各种信息以及申购理由。认真制作10万以上设备专题报告和可行性论证书
（4）存在的主要风险
风险编号 R4 R5 风险描述 未制定长期战略目标，使设备采购缺乏目的性，导致预算编制缺乏依据 预算体系不健全，岗位职责分工不合理，可能造成资源浪费和管理效率低下。 预算管理没有适当审批或审批越权，可能会出现重大差错、舞弊、欺诈行为，R6 从而导致医院遭受巨大损失。 预算目标不合理，预算项目部完整，预算标准不科学，预算编制程序不规范，R7 预算分解和预算调整不合理，可能导致医院资金浪费或发展规划难以实现。
（5）风险控制
风险风险描述 编号 控制控制对应关键关键控制措施 具体控制措施 容职活动度 迹 不相控制对应制控制痕精品文档
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