大企业税收风险内控调研测试报告
一、企业基本情况 （一）自身职能及架构：
华泰证券股份有限公司成立于1991年4月9日，主要经营证券经纪业务、投资银行业务、固定收益业务、客户资产管理业务、证券自营业务、证券投资咨询业务、融资融券业务、金融创新业务等，是证券行业13家上市公司之一。截止2009年12月31日公司资产总额为68，623，430，710.27元，员工3269人。公司总部设置了零售客户服务总部、机构客户服务总部、客户服务中心、投资银行管理总部、固定收益部、证券投资部、受托资产管理部、金融创新部、融资融券部等9大业务部门和合规与风险管理部、稽查部、研究所、信息技术部、人力资源部、办公室、计划财务部、督导室、基建办等9个业务支持和管理部门。公司在国内按地域设置了黑龙江、辽宁、天津、北京、上海、苏州、南通、南京等8个分公司，负责所在地区的营业部管理；在全国各地有124家证券营业部负责所在地经纪业务的拓展、品牌营销和客户服务工作。公司前十大主要股东单位投资情况列表如下：
序号 1 2 3 4 5 单位名称 江苏省国信资产管理集团有限公司 江苏交通控股有限公司 江苏汇鸿国际集团有限公司 江苏高科技投资集团有限公司 国华能源投资有限公司 持股数量（万股） 持股比例 136768.75 47581.94 43958.82 42609.68 36504.85 24.42% 8.50% 7.85% 7.61% 6.52% 6 7 8 9 江苏省丝绸集团有限公司 江苏宏图高科技股份有限公司 上海星聚投资管理有限公司 海澜集团有限公司 34141.83 14761.87 14378.68 13500.00 13144.71 397351.12 6.10% 2.64% 2.57% 2.41% 2.35% 70.96% 10 江苏苏豪国际集团股份有限公司
（二）所处集团及行业：
合 计 华泰证券股份有限公司在2010年证券公司分类监管评级中被评为业内最高的A类AA级券商。其经纪业务2010年1—6月份完成股票基金代理交易量2.45万亿元，市场份额5.32%，业内排名第二；投资银行业务完成主承销项目19家，业内排名第三，主承销金额144.37亿元，排名第九；固定收益业务完成企业债券主承销项目2家，承销金额20亿元；客户资产管理业务规模61.84亿元，产品数量11个，业内排名第一；投资咨询业务已形成具有特色的金融咨讯服务体系。
华泰证券股份有限公司投资控股了华泰联合证券有限责任公司、长城伟业期货有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰金融控股（香港）有限公司；是南方基金管理有限公司、华泰柏瑞基金公司的第一大股东，还是江苏银行股份有限公司的第二大股东。对外股权投资情况列表如下：
单位：元
直属分局内部控制测试与评估(华泰证券)
