矿业项目尽职调查清单
关于XX有限公司之矿业项目
尽职调查清单
二零一三年1月
矿业项目尽职调查清单
清单说明
本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：
（1） 如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2） 如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3） 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。 如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！
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矿业项目尽职调查清单
尽职调查清单
注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。 序号 文件明细 第一部分 公司文件 一、基本情况 1、 （1） （2） （3） （4） （5） （6） （7） （8） （9） （10） 公司最新的证照文件等，包括： 营业执照 外商投资企业批准证书（适用于外资企业） 组织机构代码证 税务登记证（税务部门年检合格） 外汇登记证（适用于外资企业） 银行开户许可证 银行信贷登记咨询系统贷款卡 社会保险登记证/表 外债登记证（适用于外资企业） 有 无 备注 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括 境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） 公司信用等级证书等资质评价证书（如适用） （11） （12） （13） 公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使 用权等）和社会公共关系 其他（根据公司经营范围决定） 3
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序号 2、 3、 4、 5、 6、 7、 公司最新章程 文件明细 有 无 备注 公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公 司等（上溯至每一个自然人股东）） 公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名 单及管理层人员介绍 公司组织架构图 公司员工期权安排方面的相关协议 企业主要控制人的重要资产清单 二、历史沿革 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括1、 公司设立、历次变更及年检 三、经营情况 1、 2、 3、 公司概况介绍、内部管理制度（包括但不限于管理架 构、决策程序等） 公司关于总体业务经营情况的书面说明（采选厂、冶 炼厂运营；所获荣誉等） 公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 决议 四、重大债权债务 1、 （1） （2） 2、
重大债权（如适用） 公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件） 公司关于上述合同履行情况的说明 重大债务 4
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序号 （1） 文件明细 有 无 备注 公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件） 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合（2） 同（含担保登记文件） 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件） （3） （4） 3、 （1） 4、 （1） （2） 5、 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件 其他融资合同 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同 或有债务（如适用） 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件 公司关于对外担保情况的说明 境内外公司的矿权抵押、资产抵押、股权质押情况说明及相关合同 五、重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。） 1、 2、 （1） （2） 3、 （1） 近三年的销售合同 采购合同 机电设备采购合同 其他各项重大设施、设备及材料采购合同 不动产租赁合同（如适用） 租赁合同/联营协议（（1）请提供一份格式合同及所 有租赁合同列表（包含合同要点）；（2）待取得所有租赁合同列表后，再决定是否需要其他资料） 租赁备案证明 （2）
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矿产资源项目尽职调查清单（超详细）
