2024年5月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案 1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.期货交易所 B.中国人民银行 C.中国期货业协会 D.中国证监会 参考答案：A
2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A.百分之三十 B.百分之五十 C.百分之四十 D.百分之六十 参考答案：C
3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A.上市公司董事会秘书 B.财务负责人 C.副经理 D.高级法律顾问 参考答案：D
4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A.发行数额在500万元以上的 B.发行数额在300万元以上的 C.发行数额在100万元以上的 D.发行数额在200万元以上的 参考答案：A
5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A.5 B.8
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C.7 D.6
参考答案：A
6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20% B.25% C.10% D.15% 参考答案：C
7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。 A.3个月 B.9个月 C.12个月 D.6个月 参考答案：D
8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 参考答案：B
9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 参考答案：A
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10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。
A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承
B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 参考答案：C
11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A.管理人与托管人 B.委托人与管理人 C.委托人与托管人 D.委托人与经纪人 参考答案：A
12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。 A.5亿元 B.1亿元 C.5000万元 D.2亿元 参考答案：B
13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责。
A.证券交易所 B.投资者 C.证券公司 D.发行者 参考答案：B
14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资
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