企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准
单 位： 日 期： 总 分：
评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 1.企业应建立双重预防体系建设领导机构；领导机构组成人员应包括企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企基本 要求 （8分） 业体系建设。 组织 机构 2.企业应在领导机构成立文件中明确企业主要评分标准 1.未以正式文件（红头文件）明确建立企业双重预防体系建设领导机构的，扣0.2分。 2.企业双重预防体系建设领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣0.2分；职务的，扣0.5分。 分管负责人及各部门负责人、重要岗位人员及工作组织机构双重预防体系建设职责的，一项不符合扣0.2分。 4.未制定双重预防体系建设实施方案的，扣0.5分。双重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等，一项不符合扣0.2分。 5.企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防体系建设职责的，每人次扣0.2分。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构，且未明评估方法 查文件： 下发的正式文件、企业建立的安全生产责任和安全管理制度。 查阅双重预防体系建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。 企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的主要职责。 评估记录 扣分 负责人及重要岗位人员；企业主要负责人未担任双预防主要领导3.未明确企业主要负责人、实际控制人、询问： （2分） 负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责。 3.企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。
- 1 -
评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 评分标准 确企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。 评估方法 评估记录 扣分 1.企业未制定双重预防体系培训计划或计划不具体的，扣0.5分。 1.企业应制定双重预防体系培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、评估方式、相关奖惩全员 培训 等。 2.应分层次、分阶段组织进行双重预防体系的培标准要求。 3.培训结束须进行闭卷考试，考试内容及结果应记入培训档案。 2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、授课人等相关记录的，扣0.5分。 3.未分层次、分阶段对全员进行双重预防体系培训，缺少部门/岗位的一项扣0.2分。 4.培训结束未组织进行闭卷考试或考试5.未明确双重预防体系培训评估方式、奖惩规定的，扣0.2分。 否决项： 抽查1～10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数人员未掌握企业双重预防体系培训内容，评估不予通过。 1.企业应制定符合双重预防体系建设标准要求1.未制定全覆盖安全生产责任制，扣1分。 查资料： 1.培训计划。 2.培训教育记录与档案。 3.查阅《安全培训教育制度》或《奖惩管理制度》。 抽查问询： 1.随机抽查、问询各层握双重预防体系培训内容。 2.企业负责人、部门负责人是否明确本企业的重大风险；双重预防体系建设、运行流程。 查资料： 1.安全生产责任制、安 （2分） 训，培训内容应符合相关内容无针对性、流于形式的，扣0.5分。 级、各岗位人员是否掌 - 2 -
评估 指标 评估 要点 体系 文件 （2分） 创建与运行要求 的安全生产责任制、风险分级管控制度、隐患排查治理制度、运行考核制度、岗位安全操作规程等体系文件。 2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 评分标准 评估方法 评估记录 扣分 2.未制定《风险分级管控制度》扣1分。 全管理制度、岗位安全3.未制定《隐患排查治理制度》扣1分。 操作规程等体系文件文4.《教育培训制度》未包含双重预防体系内容的，扣0.5分。 5.未制定各岗位安全操作规程，扣0.5分。 6.各项制度不符合企业实际、不具有可7.制度未传达到各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣0.2分。 本。 2.制度发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有安全管理制度、岗位安全操作规程等体系文件。 查资料： 考核制度》。 惩记录，相关财务、工资（或奖金）发放记录。 操作性的，一项内容不符合扣0.2分。 效的安全生产责任制、1.企业应在双重预防体系运行考核制度中明确方式方法等，并将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）挂钩。 运行考核制度，根据双重预防体系评估结果予以奖惩。
1.《双重预防体系运行考核制度》内容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、1.《双重预防体系运行酬（或奖金）相挂钩的，每项扣0.5分。 2.双重预防体系考核奖2.未根据双重预防体系评估结果落实奖惩的，一项不符合扣0.5分。 否决项： 未建立《双重预防体系运行考核制度》，评估不通过。 1.未建立作业活动风险管控清单，扣0.5分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣0.2分。 2.未建立设备设施风险管控清单，扣0.5查资料、查信息系统： 1.作业活动风险管控清单。 2.设备设施风险管控清 考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将评估结果与员工工资薪责任 考核 （2分） 2.应落实双重预防体系 1.应按照《导则》或行业规范要求，建立安全风险管控清单。 2.作业活动风险管控清- 3 -
评估 指标 风险 分级 管控 （30分） 评估 要点 风险 点确 定 创建与运行要求 单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。 3.设备设施风险管控清单应覆盖企业生产经营施。 4.作业场所风险管控清单应覆盖企业生产经营所有场所。 评分标准 分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣0.2分。 3.未建立作业场所风险管控清单，扣0.5分。清单未涵盖主要作业场所的，缺一项扣0.2分。 4.风险点划分、确定不符合划分原则（不合理）的，一项扣0.2分。 否决项： 风险点有明显遗漏或有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评估不通过。 1.未按照作业危害分析法或其他适用的单。 评估方法 评估记录 扣分 3.作业场所风险管控清单。 查现场： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施。 （2分） 过程中涉及的设备、设查资料、查信息系统： 1.作业活动分析评价记录。 2.设备设施分析评价记录。 询问： 询问主要岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗源及其危害后果（事故类型）。 1.企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 危险源 2.针对作业活动风险管辨识 控清单，采用合理的辨识分析 方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨3.针对设备设施风险管控清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 评估方法针对作业活动逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣0.5分。作业活动、作业步骤、危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。 2.未按照安全检查表法或其他适用的评估方法针对设备设施逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣0.5分。设备设施分析不准确、危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2分。 否决项： 危险源辨识有10%不准确的或重要危险（5分） 识、分析。 检查项目、重要检查标准、危险源辨识、位存在的风险点、危险- 4 -
评估 指标 评估 要点 创建与运行要求 评分标准 源遗漏，评估不通过。 1.企业风险评价不符合《企业安全风险评估规范》（DB41/T 1646-2018）要求或企业未结合生产实际制定风险评价分级评估方法 评估记录 扣分 查资料、查信息系统： 1.风险评价分级标准。 2.作业危害分析及安全检查表分析等分析记录。 询问： 际控制人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。 知风险评价规则并进行正确的评价。 1.企业风险评价应符合风险 评价 《企业安全风险评估规行业标准及企业生产实标准的，扣0.5分。 2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风范》（DB41/T 1646-2018）、险评价取值不合理（偏低）、评价级别不一项不符合扣0.2分。 3.未按照GB6441-1986标准进行事故类型描述或事故后果与作业步骤、检查项每项扣0.2分。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在一项的，评估不通过。 1.安全风险图包括企业风险分布图和企业作业安全风险比较图。 1.安全风险图数量不够，缺少一张扣0.5分。 2.风险点、危险源标注情况与风险评估或名称标注缺失或错误，出现一处扣0.2分；标识大小不一，形式不规范，扣0.2分。 3.作业活动风险分值与风险评估结果不准确、未依照从严从高原则进行评价的，1.企业主要负责人、实（5分） 际。 2.参与评价人员应熟知 企业情况、掌握评价分级标准，合理评价，评价级别正确。 目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，2.相关岗位人员是否熟查资料或信息系统： 1.企业风险分布图。 2.企业作业安全风险比3.对照风险管控清单、隐患排查清单进行风险点等级核对。 查现场： 安全 2.在企业总平面布置图结果不一致，扣0.5分；标注位置错误，较图。 风险图 上采用不同颜色的图标（3分） 准确标出风险点、危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点、危险
一致，扣0.5分；作业活动名称不规范，现场确认风险图中重大- 5 -
企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准(参考)
