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2017年广东省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金
考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。 A．500万元 B．550万元 C．800万元 D．1000万元
2、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估 B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估 C．进入股份有限公司的所有资产进行评估 D．进入股份有限公司的所有负债进行评估
3、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。 A．1% B．2% C．5% D．8%
4、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。 A．萌芽期 B．发展期 C．整顿期
D．再度发展期
5、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。 A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖
6、增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。 A．3% B．4% C．5% D．6%
7、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。 A．公司 B．企业
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C．政府 D．个人
8、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会
D．决策委员会
9、（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票 C．周期型股票 D．价值型股票 10、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。 A．公司账户 B．该客户的账户
C．证券登记结算公司账户 D．专门账户
11、威廉指标是__。 A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的
D．表示趋势是上升还是下降的
12、不属于上市后证券存管业务的是__。 A．非交易过户 B．交易过户
C．发放现金红利 D．股东名册登录 13、__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
A．独立衍生工具 B．嵌入式衍生工具 C．货币衍生工具 D．信用衍生工具
14、上海证券交易所交易过户采用__的方式。 A．双向过户 B．单向过户 C．多向过户
D．电脑自动过户
15、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。
A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制
C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额
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D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
16、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。 A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+3日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日，做好上市前准备工作 17、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化 18、假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为和，那么__。 A．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平 B．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平 C．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平 D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平 19、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。 A．公用事业 B．工业 C．运输业 D．农业 20、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普
21、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。 A．1986 B．1990 C．1992 D．1998
22、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。 A．加强法制建设 B．规范市场
C．保护投资者利益 D．打击违法犯罪
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23、（）是自我整改的一种处置措施。 A．托管、接管 B．行政重组 C．撤销
D．停业整顿
24、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 25、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。 A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向登记结算公司融券
D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 分） 1、__依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
2、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列（）特征。
A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线向右上方倾斜
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线之间互不相交
3、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。 A．全体董事
B．全体高级管理人员
C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理
4、__的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。 A．自下而上 B．自上而下 C．积极型 D．消极型
5、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中__的一方。
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A．融入资金、享有债券质权 B．融入资金、出质债券 C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权
6、根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，适用于所有发行人的一般条件包括__。
A．发行人必须在所在地证券交易所备案
B．发行人及其业务必须属于香港联交所认定的适合上市者
C．发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书和资格会计师、监察主任和授权代表等职责。发行人必须确保这些人士于被聘任前符合《创业板上市规则》的有关规定条件
D．发行人须有经核准的股票过户登记处，或须聘有经核准的股票过户登记处，以便在中国香港特区设置其股东名册
7、资产配置的类型，从范围上看不包括__。 A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置
8、2006年以来，我国资产证券化业务的特点有__。 A．机构投资者范围增加 B．投资主体为个人投资者 C．发行规模大幅增长
D．二级市场交易尚不活跃
9、下列关于购买力风险的说法，正确的是__。
A．购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险
B．在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的 C．在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉
D．购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券
10、依据法律形式的不同，基金可分为__。 A．封闭式基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．公司型基金 11、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。
A．延迟成交 B．择日成交 C．无效
D．部分无效
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12、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为亿元，提取的损失准备金为亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为亿元，长期投资为亿元。该证券专营机构的净资本是__亿元。 A． B． C． D．
13、以下不属于公募基金的特征的是__。 A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与
D．必须接受监管部门的严格监管
14、根据现行规定，证券公司应__向中国证监会报送年报。 A．半年 B．每年 C．每月 D．每季
15、在债券交易中，采用净价交易的特点是__。 A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价 B．以净价价格为最后清算交割价格 C．以含利息的全价报价 D．价格固定，不随行就市
16、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币 17、证券营业部实行前后台分离管理制度，电脑管理、会计核算人员不得兼办__。 A．清算业务 B．技术部 C．会计核算
D．技术风险处理
18、下列关于共同对手方制度说法中，正确的有__。 A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方 C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D．“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
19、下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有__。 A．规模失控 B．账外自营 C．内幕交易
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D．信用交易
20、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。 A．证券交易所 B．基础指数 C．受托人 D．投资者
21、完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B的标准差为30%、期望收益率为12%。以下说法正确的有__。 A．最小方差证券组合为40%A+60%B B．最小方差证券组合为36%A+64%B C．最小方差证券组合的方差为 D．最小方差证券组合的方差为0
22、我国上市公司中，__运用ADR在国际市场筹资。 A．中石化 B．仪征化纤 C．马鞍山钢铁 D．中芯国际
23、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。 A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定
24、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。 A．% B．% C．15% D．%
25、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。 A．证券承销与保荐 B．证券自营
C．证券资产管理 D．证券投资咨询
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2017年广东省证券从业资格证券投资基金股票基金考试试题
