文件编号：DHTHX-03 受控状态：受控
XXX购物中心
风险分级管控和隐患排查治理双体系文件
北京XX咨询有限公司 2019年9月16日
目 录
第一部分 风险分级管控体系 ..................................................................................... 6
第1章 安全生产风险分级管控体系作业指导书 ......................................................................... 7 1.1 分级管控目的 ...................................................................................................................... 7 1.2 分级管控的依据 .................................................................................................................. 7 1.2.1 法律法规及相关规范 .................................................................................................. 7 1.2.2 企业安全生产资料 ...................................................................................................... 8 1.3 分级管控的内容及范围 ...................................................................................................... 8 1.4 名词解释 .............................................................................................................................. 8 1.4.1 风险 .............................................................................................................................. 8 1.4.2 可接受风险 .................................................................................................................. 9 1.4.3 重大风险 ...................................................................................................................... 9 1.4.4 危险源 .......................................................................................................................... 9 1.4.5 风险点 .......................................................................................................................... 9 1.4.6 危险源辨识 .................................................................................................................. 9 1.4.7 风险评价 ...................................................................................................................... 9 1.4.8 风险分级 .................................................................................................................... 10 1.4.9 风险分级管控 ............................................................................................................ 10 1.4.10 风险控制措施 .......................................................................................................... 10 1.4.11 风险信息 .................................................................................................................. 10 1.4.12 风险分级管控清单 .................................................................................................. 10 1.5 购物中心概况 .................................................................................................................... 10 1.6 职责 .................................................................................................................................... 10 1.6.1 总经理职责 ................................................................................................................ 10 1.6.2 安全生产分管负责人 ................................................................................................ 11 1.6.3 生产管理部门（公司办公室） ................................................................................ 11 1.6.4 各部门 ........................................................................................................................ 11 1.7 工作程序和内容 ................................................................................................................ 11 1.7.1 工作程序 .................................................................................................................... 11 1.7.2 准备阶段 .................................................................................................................... 12 1.7.3 制定风险判定准则 .................................................................................................... 13 1.7.4 风险点确定 ................................................................................................................ 15 1.7.5 危险源辨识 ................................................................................................................ 16 1.7.6 风险评价 .................................................................................................................... 18 1.7.7 风险控制措施 ............................................................................................................ 21 1.7.8 风险分级管控 ............................................................................................................ 22 1.8 文件管理 ............................................................................................................................ 23 1.9 绩效考核 ............................................................................................................................ 24 1.9.1 成果 ............................................................................................................................ 24 1.9.2 效果 ............................................................................................................................ 24 1.9.3 绩效考核 .................................................................................................................... 25 1.10 持续改进 .......................................................................................................................... 25 1.10.1 评审 .......................................................................................................................... 25 1.10.2 更新 .......................................................................................................................... 25
1.10.3 沟通 .......................................................................................................................... 25 第2章 安全总则........................................................................................................................... 27 2.1 编制目的 ............................................................................................................................ 27 2.2 编制依据 ............................................................................................................................ 28 2.3 总体要求、目标与原则 .................................................................................................... 28 2.4 适用范围 ............................................................................................................................ 29 2.5 职责分工 ............................................................................................................................ 29 2.6 单位基本情况 .................................................................................................................... 29 第3章 风险识别措施 ................................................................................................................... 31 3.1 商场危险源（风险点）分布及辨识标准 ......................................................................... 31 3.2 商场危险源（风险点）清单 ............................................................................................ 35 第4章 安全风险分级管控制度 ................................................................................................... 49 4.1 安全风险管理制度 ............................................................................................................ 49 4.2 安全风险分级管控工作机制 ............................................................................................ 52 4.3 安全风险分级管控工作责任体系 .................................................................................... 52 4.4 安全风险分级管控工作制度 ............................................................................................ 53 4.5 安全风险管控流程 ............................................................................................................ 54 4.6 安全风险辨识管理制度 .................................................................................................... 56 4.7 安全风险评估管理制度 .................................................................................................... 58 4.8 重大安全风险公示制度 .................................................................................................... 61 4.9 安全风险变更管理制度 .................................................................................................... 62 4.10 安全风险分级管控档案管理制度................................................................................... 64 4.11 安全风险分级管控监督考核及奖惩制度 ....................................................................... 65 4.12 安全风险分级管控信息沟通制度................................................................................... 66 4.13 安全风险分级管控教育培训制度................................................................................... 68 4.14 安全风险分级管控检查与考核制度 ............................................................................... 71 第5章 风险分级管控体系培训 ................................................................................................... 74 5.1 风险管理培训教材 ............................................................................................................ 74 5.1.1 风险管理的基本概念 ................................................................................................ 74 5.1.2 风险管理的内容 ........................................................................................................ 75 5.1.3 危险源辨识与风险评价程序 .................................................................................... 98 5.1.4 培训基本要求 .......................................................................................................... 100 5.1.5 安全和业务技术培训管理 ...................................................................................... 101 5.1.6 风险预控管理培训考核评估管理 .......................................................................... 102 5.2 风险管理培训记录 .......................................................................................................... 104 5.3 风险告知培训记录 .......................................................................................................... 140 5.4 安全风险预控管理的检查与考核 .................................................................................. 164 5.4.1 检查方式 .................................................................................................................. 165 5.4.2 检查内容 .................................................................................................................. 165 5.4.3 考核评分办法 .......................................................................................................... 165 5.4.4 考核奖惩办法 .......................................................................................................... 165 5.5 安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案 ........................................... 166 5.6 风险控制效果评审 .......................................................................................................... 188
第6章 附表................................................................................................................................. 190 6.1 设备设施清单 .................................................................................................................. 190 6.2 作业活动清单 .................................................................................................................. 191 6.3 作业活动风险分级管控清单（样表）........................................................................... 193 6.4 设备设施风险分级管控清单（样表）........................................................................... 195 6.5 基础管理类隐患排查项目清单（样表） ....................................................................... 196 6.6 现场管理类隐患排查项目清单（样表） ....................................................................... 201 6.7 风险点告知卡 .................................................................................................................. 202
第二部分 隐患排查治理体系 ................................................................................. 203
第1章 总则 ............................................................................................................................... 204 1.1 编制目的 .......................................................................................................................... 204 1.2 术语及定义 ...................................................................................................................... 204 1.3 编制依据 .......................................................................................................................... 205 1.4 基本要求 .......................................................................................................................... 208 1.4.1 健全机构 .................................................................................................................. 208 1.4.2 完善制度 .................................................................................................................. 208 1.4.3 组织培训 .................................................................................................................. 208 1.4.4 落实责任 .................................................................................................................. 208 第2章 工作任务及实施 ............................................................................................................. 209 2.1 成立隐患排查领导小组 .................................................................................................. 209 2.2 责任及职责划分 .............................................................................................................. 209 2.3 隐患排查 .......................................................................................................................... 210 2.4 隐患排查结果的处理 ...................................................................................................... 212 2.4.1 隐患分级 .................................................................................................................. 212 2.4.2 隐患的判定标准 ...................................................................................................... 213 2.4.3 隐患级别的确定 ...................................................................................................... 213 2.4.4 隐患排查治理情况通报 .......................................................................................... 214 2.5 隐患分级治理 .................................................................................................................. 214 2.5.1 隐患治理实行分级治理。 ...................................................................................... 214 2.5.2 一般隐患的整改 ...................................................................................................... 215 2.5.3 重大事故隐患的整改 .............................................................................................. 215 2.5.4 整改期间的防范要求 .............................................................................................. 215 2.5.5 完善生产安全事故隐患排查治理制度 .................................................................. 215 2.5.6 隐患治理验收 .......................................................................................................... 220 2.6 档案管理 .......................................................................................................................... 220 2.7 评审与更新 ...................................................................................................................... 220 第3章 隐患排查项目清单 ......................................................................................................... 222 3.1 基础管理类 ...................................................................................................................... 223 3.2 生产现场类 ...................................................................................................................... 231 第4章 隐患排查台账 ................................................................................................................. 245 4.1 隐患排查台账 .................................................................................................................. 245 4.2 商场安全生产隐患排查标准 .......................................................................................... 290
4.3 商场安全生产检查表 ...................................................................................................... 319 4.4 职业健康安全隐患检查表 .............................................................................................. 524 4.5 隐患整改通知单 .............................................................................................................. 525 4.6 安全生产隐患通知单（排查） ...................................................................................... 527 4.7 安全生产隐患验收单（治理和验收）........................................................................... 529 第5章 附录样表......................................................................................................................... 530 5.1 表1：隐患排查治理台账样表 ....................................................................................... 530 5.2 表2：隐患排查治理记录样表 ....................................................................................... 532 5.3 表3：隐患排查治理公示样表 ....................................................................................... 533 5.4 表4：隐患排查治理通知单样表.................................................................................... 535 5.5 表5：一般隐患登记及整改销号审批样表 .................................................................... 536 5.6 表6：重大安全生产隐患登记及整改销号审批表 ........................................................ 537 5.7 表7：事故隐患分类汇总表 ........................................................................................... 539 5.8 表8：事故隐患信息表 ................................................................................................... 539 5.9 表9：事故隐患排查治理情况统计分析表[季度] ......................................................... 540 5.10 表10：事故隐患排查治理情况统计分析表[年度] ..................................................... 541 5.11 表11：重大安全生产事故隐患报表 ............................................................................ 543
商场(大型超市购物中心)安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系方案[全套资料汇编完整版]
