证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
实际得分93份
单选题
1.协会应在（ ）日内审核机构提交的执业证书申请表。 回答：正确
1. A B
20 2. 3. C 4. D
30 40 10
2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月 日前向协会备案上月发生的上述情形。 回答：正确
1. A 2. B 3. C 4. D
2 3 4 5
3.协会在（ ）日内审核机构提交的年检申请表。 回答：正确
1. A 2. B 3. C 4. D
10 15 20 30
4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法： 回答：正确
1. A 2. B
正确 错误
5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在 年内不受理其执业证书申请。 回答：正确
1. A 2. B 3. C 4. D
2 3 4 5
6.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法： 回答：正确
1. A 2. B
正确 错误
7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（ ）制定的。 回答：错误
1. A 2. B 3. C
《证券业从业人员资格管理办法》 （----正确答案应为A） 《中华人民共和国证券法》 《证券业从业人员执业行为准则》
8.（ ）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 回答：正确
1. A 2. B 3. C
中国证券业协会 中国证监会 从业人员所在机构
9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法： 回答：正确
1. A 2. B
正确 错误
10.协会每月（ ）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。 回答：正确
1. A 2. B 3. C 4. D
5 6 8 10
11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法： 回答：正确
1. A 2. B
正确 错误
12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法： 回答：正确
1. A 2. B
正确 错误
13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（ ）责令改正。 回答：正确
1. A 2. B 3. C
所在机构 中国证券业协会 中国证监会
14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法： 回答：正确
1. A 2. B
正确 错误
15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法： 回答：正确
1. A 2. B
正确 错误
证券业从业人员资格管理实施细则试卷（二）
单选题
1.协会应在（ ）日内审核机构提交的执业证书申请表。 (3分)
A 10 B 20 C 30 D 40
2.对不予颁发执业证书的人员，协会以（ ）方式通知所在机构并说明原因。 (3分)
A 电话 B 面谈 C 书面
3.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法： (3分)
A 正确 B 错误
4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法： (3分)
A 正确 B 错误
5.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法： (3分)
A 正确 B 错误
6.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（ ）制定的。 (3分)
A 《证券业从业人员资格管理办法》 B 《中华人民共和国证券法》
C 《证券业从业人员执业行为准则》
7.（ ）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 (3分)
A 中国证券业协会 B 中国证监会
C 从业人员所在机构
8.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法： (3分)
A 正确 B 错误
9.执业人员连续（ ）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。 (3分)
A 2 B 3 C 4 D 5
10.协会每月（ ）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证
书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。 (3分)
A 5 B 6 C 8 D 10
11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法： (3分)
A 正确 B 错误
12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法： (3分)
A 正确 B 错误
13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（ ）责令改正。 (3分)
A 所在机构
B 中国证券业协会 C 中国证监会
14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法： (3分)
A 正确 B 错误
15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法： (3分)
A 正确 B 错误
附件：
证券业从业人员资格管理实施细则（试行） 第一章 总 则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章 从业资格和执业证书
第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条 执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章 执业证书管理
第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理； （二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审； （四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作； （五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项； （七）为所在机构人员提供相关咨询； （八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。 第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。 第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
