2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》
职业资格考前练习
一、单选题
1.信托(契约)型基金的参与主体主要有( ). I基金投资者 II基金管理人 III基金托管人 IV 投资者 V 基金服务机构
A、I、II、IV B、I、II、V C、I、II、III D、II、III、V >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第2节>信托(契约)型基金的概念和特点 【答案】：C 【解析】：
信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。 2.全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括( )。
A、召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案 B、出具改制评估报告 C、制作挂牌申请文件 D、主办券商内核 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程 【答案】：B 【解析】：
材料制作阶段的主要工作包括：(1)召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案。(2)制作挂牌申请文件。会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》《法律意见书》等文件；主办券商制作《股份报价转让说明书》《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料。(3)主办券商内核。主办券商内核会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向
全国股转系统推荐挂牌。发现拟挂牌公司存在仍需调查或整改的问题，提出解决思路；同意推荐目标公司挂牌的，向全国
3.下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是( )。
A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 B、有利于提升基金的知名度
C、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础 D、有利于增加基金信息披露的透明度 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第1节>投资者关系管理的概念和意义 【答案】：B 【解析】：
股权投资基金投资者关系管理的意义主要体现在以下几个方面：①有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解；②有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持；③有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。
4.我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括( )等步骤。 Ⅰ．特定对象的确认、投资者适当性匹配 Ⅱ．基金风险揭示 Ⅲ．合格投资者确认
Ⅳ．投资冷静期以及回访确认(非强制)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料 【答案】：D 【解析】：
目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。
5.非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即( )。 Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸
收公众存款，数额在100万元以上的
Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的
Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的 Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪 【答案】：D 【解析】：
非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
6.( )是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
A、狭义创业投资基金 B、并购基金 C、不动产基金 D、定向增发投资基金 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展 【答案】：A 【解析】：
狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。 7.下列关于基金服务业务的说法，错误的是( )。
A、基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产 B、基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账
管理
C、基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构
D、基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第7节>基金服务业务中可能存在的利益冲突 【答案】：C 【解析】：
基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。 8.在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括( )。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．投资银行 Ⅳ．基金公司
A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ
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【知识点】：第4章>第2节>国内外投资者主要类型 【答案】：A 【解析】：
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行。
9.下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是( )。
A、申请机构的高管人员是否具备基金从业资格 B、申请机构是否收到刑事处罚
C、申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分 D、申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第10章>第2节>出具法律意见书应重点核查的内容 【答案】：D 【解析】：
(科目三教材第十章第2节P256)出具法律意见书应重点核查的内容包括： 1.是否依法在中国境内设立并有效存续；
2.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理” “投资管理” “资产管理” “股权投资” “创业投资” 等与基金管理人业务属性密切相关的字样；以及基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样申请机构最近3年涉诉或仲裁的情况；
3.是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基
10.境内首次公开发行上市的流程不包括( )。
A、改制 B、申报审核 C、辅导
D、策划上市方案 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第2节>境内上市 【答案】：D 【解析】：
境内首次公开发行上市的流程：(1)改制。(2)辅导。(3)申报审核。(4)股票发行及上市。 11.下列说法正确的是( )。 Ⅰ．多数中小微企业公司治理存在缺陷 Ⅱ．不少创业企业最终失败
Ⅲ．早期发展阶段需要较小规模的股权投资
Ⅳ．中后期发展阶段则可能以可转换债等准股权方式融资
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献 【答案】：D 【解析】：
中小微创业企业通常具有以下几方面的发展和融资需求特征：
基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集（第300篇）
