2020年广西壮族自治区《基金法律法规》测试卷
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共30题)
1.按交割期限，金融市场分为( ) ①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场
A.①② B.①③ C.②③ D.③④
2.投资基金按照法律形式可以分为( )等形式。 Ⅰ．契约型 Ⅱ．公司型 Ⅲ．无限合伙型 Ⅳ．有限合伙型
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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3.在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是( )。
A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告 C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点 D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 4.( )不属于具体的基金客户服务流程。
A.投资咨询 B.投资跟踪与评价 C.受理投诉 D.公开客户档案
5.合规风险的主要种类不包括( )。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险
6.债券类金融资产以( )等契约型投资工具为主。 Ⅰ．票据 Ⅱ．债券 Ⅲ．信托 Ⅳ．股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
7.金融市场中，( )等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
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Ⅰ．金融资产的无形性 Ⅱ．金融交易的灵活性 Ⅲ．金融交易的风险性 Ⅳ．金融行业的专业性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是( )。
A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场
9.基金市场营销的( )是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性
10.信息披露的原则主要体现在( )上。
A.对披露内容和披露形式的要求 B.对披露制度和披露形式的要求 C.对披露法规和披露形式的要求 D.对披露法规和披露制度的要求 11.理财指的是对( )进行管理。
A.现金
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B.储蓄 C.投资 D.财务
12.在我国，下列关于基金销售宣传有关规定，正确的是( )。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处 C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 13.独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括( )。
A.每日 B.每周 C.月度 D.季度
14.目前，我国公募证券投资基金全部是( )。
A.封闭式基金 B.股票基金 C.契约型基金 D.增长型基金
15.( )是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A.内部控制管理 B.合规风险管理 C.投资决策管理 D.信息披露管理
16.在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和( )，提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
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A.电子化 B.制度化 C.合法化 D.信息化
17.职业素质包括专业技能和( )。
A.道德素养 B.教育背景 C.表达能力 D.执行能力
18.基金公司直销具有下列( )特点。 Ⅰ．仅销售一家基金公司的产品 Ⅱ．销售队伍专业性强 Ⅲ．销售网络推广效果有限 Ⅳ．易于提高客户忠诚度
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.关于基金产品风险评价，说法错误的是( )。
A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成 B.过往的评价结果应当作为历史保存 C.基金评价的方法应当保密
D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映 20.监管部门对证券市场的监督检查采取以下( )措施。 Ⅰ．加强私募机构的规范和清理
Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务 Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
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2020年广西壮族自治区《基金法律法规》测试卷(第189套)
