Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录 Ⅳ．投诉，经核实后予以记录 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
53．我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（ ）尝试发行金融债券。 Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ
54．由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（ ）。 Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．8股指数Ⅳ．债券指数 A．ⅠⅡB．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
55．金融期货的基本功能有（ ）。
Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅢⅣ
56．下列属于金融期货的交易制度的有（ ）。 Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制 Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
57．创业板上市公司在下列（ ）事项发生后应及时进行信息披露。 Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议 Ⅱ．签署意向书 Ⅲ．签署协议
Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时 A．ⅡⅢ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
58．有价证券的持有人可凭该证券取得（ ）。 Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅠV
59．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（ ）。 Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢ ⅠV D．ⅠⅡⅢⅣ
60．可转换债券的要素有（ ）。
Ⅰ．有效期限Ⅱ．转换比例Ⅲ．赎回条款Ⅳ．票面利率 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
61．证券发行上市保荐制度包括（ ）内容。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任 Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
62．发行无记名股票的，公司应当记载（ ）。
Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ
63．可以通过综合协议交易平台进行的交易有（ ）。 Ⅰ．权益类证券大宗交易 Ⅱ．债券大宗交易
Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易 Ⅳ．公司债券交易 A．ⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
64．基金份额持有人大会可行使的职权有（ ）。 Ⅰ．提前终止基金合同 Ⅱ．转换基金运作方式
Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 Ⅳ．更换基金托管人 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅠV C．ⅠⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ
65．申请证券上市交易应当满足的条件有（ ）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方签订上市协议 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
66．证券交易所的监管职能包括（ ）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理
Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ
C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
67．中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
68．按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品
Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品 A．ⅠⅡ B．ⅠⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
69．政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。 Ⅰ．公司章程
Ⅱ．金融债券发行申请报告
Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ．金融债券发行办法 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
70．下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时
Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查 A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
71．以下关于有价证券的分类，说法正确的有（ ）。
1．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券 Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券 Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券
Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ
72．证券交易所的职能包括（ ）。
Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督 Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
73．有下列（ ）情形的，公司可以收购本公司股份。 Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份 A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ
74．企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。
Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求 Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利 A．ⅠⅣ B．ⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅠⅡⅢⅣ
75．发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括（ ）。
Ⅰ．筹资者的资信 Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力 A．ⅠⅡ B．ⅡⅢⅠV C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
76．公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（ ）。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
77．《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有（ ）。 Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
78．股价平均数可以分为（ ）。
1．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数 Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ
79．证券市场的自律性组织包括（ ）。
Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ
80．以下属于机构投资者的有（ ）。
Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
81．按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（ 1．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品 A．ⅠⅡⅣ
）。
B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
82．记账式国债的发行分为（ ）。 Ⅰ．证券交易所市场发行 Ⅱ．银行间债券市场发行
Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 Ⅳ．银行同业拆借市场发行 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ
83．我国的证券自律性组织包括（ ）。 Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会 A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ
84．影响债券利率的因素主要有（ ）。 Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信 Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ
2016年证券从业资格考试真题1
