安全生产风险管理体系内部审核方案
一、 审核概要
为了找出尚待改进的领域并确定其执行南方电网公司安全生产风险管理体系后的发展过程，贵港市农村电力服务有限责任公司（以下简称“XXX公司”）开展对企业安全生产风险管理体系的内部审核工作。
XXX公司的施工现场、XXX服务站数目较多，由于受时间、地点的限制，此次内部审核不可能均等地检评审所有施工现场及XXX站。考虑到目前这种情况，参考南方电网公司对基建施工项目范围内的施工单位采用抽样审核的方法，本次审核的主要受审对象为XXX公司各职能管理部门、部分抽检的施工项目现场及抽检的XXX服务站。 二、 审核目的
根据中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核的要求，审核组应以以下方面为目的进行审核：
确定XXX公司现有安全生产风险管理系统与相关的法律法规、风险评估及安全生产风险管理体系标准的符合性或不符合性；
确定XXX公司为实现特定的目标与指标而执行的安全生产风险管理系统的有效性；
确认XXX公司现有的安全管理系统的可改进之处，并提出对审核所发现的不符合项应采取纠正措施的建议。 三、 审核准则
此次审核主要依据：
《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系》
《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》 四、 审核范围
本次审核主要评估XXX公司现有安全管理系统（过程与要求）与相关的法律法规、风险控制及安全生产风险管理体系的依从性以及安全生产风险管理的执行效果。
审核时限包括：
XXX公司过去12个月发展 & 执行的安全生产风险管理体系所做的努力情况；
XXX公司过去12个月关于安全生产风险管理体系关键的绩效指标完成情况。 审核区域包括:
XXX公司各职能管理部门办公地点； XXX公司施工作业现场； XXX公司下设的XXX站； XXX公司设备物资仓库。 审核过程包括：
安全生产风险管理体系文件审核；
涉及XXX公司中高层管理人员及各要素负责人的问卷调查； XXX公司各职能部门审核； XXX公司仓库储存及管理审核； XXX公司施工现场作业及环境审核； XXX公司XXX站管理审核。 审核重点关注内容：
南方电网安全生产风险管理体系9个单元，37个要素；
体系运行机制（安全区代表巡查机制、任务观察机制、事故/事件报告与分析机制、审核机制）的有效性； 体系运作过程中存在的问题和不足； 体系与受审企业本身管理体系的兼容能力； 体系运作结果与期望值的差距；
纠正行动的及时性与符合性； 五、 审核时间
XXXX年XX月X日-XX月X日 六、 审核组名单 审核组长：咨询公司
审核组成员：XXXX、咨询公司（3人） 七、 向导组名单及职责 向导组长：XXX 向导成员：XXX 职责：
1) 建立联系并安排面谈时间；
2) 安排对场所或组织的特定部分的访问；
3) 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序； 4) 代表受审核方对审核过程进行见证；
5) 在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助。 八、 审核计划
本次审核的具体安排如下表： 具体时间 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 16:00-17:00 17:00-18:00 08:00-17:30 08:00-12:00 12:00-17:30 08:00-17:30 08:00-15:00 15:30-17:30 审核内容/过程 首次会议 问卷调查 体系文件审核 体系文件审核 依从性审核 依从性审核 审核结果分析 末次会议 地点 会议室 会议室 会议室 会议室 抽样现场 抽样现场 会议室 会议室 参加/配合人员 高中层领导、体系要素负责人 高中层领导、体系要素负责人 体系要素负责人 体系要素负责人 体系要素负责人 体系要素负责人 / 高中层领导、体系要素负责人
备注/参考 1) 首次会议大致程序：受审单位主管体系领导致词并对本公司体系工作进行简述，然后审核组长做审核介绍，最后受审单位总经理发言；会议时间大约1小时，其中审核组介绍审核流程约15分钟； 2) 末次会议大致程序：首先由审核组对本次审核结果进行反馈，然后XXX公司安全管理部门代表讲话，最后XXX公司总经理总结发言； 3) 建议事先测试好会议所需的设备设施，如投影仪、麦克风等。 九、 审核组信息
审核组别 第一组 审核员 咨询公司组长 联系电话 审核单元 第二单元 第三单元 第四单元 第六单元 第九单元 第五单元 第一单元 第七单元 第八单元 第二组 第三组 第四组 第五组 咨询公司 XXX 咨询公司 咨询公司
十、 审核方法
本次审核主要涉及的审核方法有：文件查阅、问卷调查、现场观察、记录查看、现场抽检等。
本次审核将主要采取下列抽样的方法：
? 在全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试； ? 此次审核只是基于抽样，审核发现也仅是对抽样的及时反映； ? 使用的抽样方法包括：随机、分组、分层等。
十一、 打分方法
本次审核针对南方电网安全生产风险管理体系电力施工企业部分每一元素按照SECP的审核方法进行评估。
评估以分数的形式分配给每一元素，然后再将元素分配的分数分配到每一子元素，最后将每一子元素的分数分配到SECP。将SECP的得分及每一子元素得分相加，便得到每一子元素和元素的得分。
环 节 策划：工作所需资源与协调，相关标准及支持文件的准备和建立（S） 执行：标准/计划及支持文件执行（E） 依从：标准/计划及支持文件执行的依从程度（C） 绩效：工作达到的目标（P） 总分：各环节得分之和 分数比例（%） 10 25 30 35 100 十二、 审核前注意事项
本次审核涉及XXX公司施工现场及其下设XXX服务站，XXX公司体系建设相关领导请做好计划，安排体系相关人员组织参与，提前做好审核规划与人员分工，并准备好XXX公司待审的体系相关资料。
此次审核需要受审方在审核日前3个工作日提供相关资料，请详见附录1。 十三、 保密事宜
在审核过程中，相关方需要遵守以下保密规定：
? 审核方承诺在审核过程中妥善保管涉及保密或知识产权信息的文件； ? 受审核方承诺对审核方采用的相关审核方法和工具进行保密； ? 审核报告属受审核方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者都必须
尊重并保持审核的保密性。
十四、 审核期间的资源安排
本次审核期间受审方配合审核需提供以下资源： ? 陪同参与审核的受审方人员；
? 往返公司办公楼与施工现场、XXX服务站的车辆；
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