期货从业资格考试法律法规样卷

由天下分享时间：2024/10/19 20:20:50 加入收藏我要投稿点赞

期货法律法规考试样卷

一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.期货交易的交割，由（）统一组织进行。 A.期货交易所 B.交割仓库 C.期货公司

D.中国证监会派出机构

2.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.期货交易所 B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构 D.人民法院

3.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。 A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门

4.下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。 A.由协会理事会制定，并报会员大会批准 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

5.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。 A.15% B.25% C.75% D.85%

6.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（）个交易日。 A.10 B.15 C.8

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D.5

7.下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。 A.期货交易所可以向客户收取保证金

B.客户保证金标准由中国期货业协会统一制定 C.客户保证金可用于支付期货交易手续费

D.期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有

8.设立期货公司，应由（）批准。 A.期货交易所 B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构

9.下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。 A.期货交易所 B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

10.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。 A.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 D.客户的交易指令应当明确、全面

11.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（A.期货投资者保障基金管理机构 B.期货交易所 C.期货公司

D.期货投资者保障基金

12.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构 D.中国期货业协会

13.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。 A.平均 B.适度 C.效率

D.公开、合理、有效

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）。）依法取得

14.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。 A.结算会员和非期货公司结算会员 B.结算会员和非结算会员 C.结算会员和一般会员 D.结算会员

15.根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。 A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员

16.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（交易日，但中国证监会批准延长的除外。 A.2个 B.3个 C.4个 D.5个

17.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。 A.中国证监会 B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会派出机构

18.发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。 A.会员大会或者股东大会决定解散 B.会员数量少于规定的最低数量 C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

19.设立期货交易所，由（）审批。 A.中国证监会

B.中国证监会会同人民银行、商务部 C.省级地方人民政府 D.财政部

20.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可以用（）垫付。 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.客户保证金

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）21.下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。 A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

22.下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（）。

A.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

B.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金

C.客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户

D.客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户

23.下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。 A.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

24.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体 B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站 D.中国期货业协会网站

25.下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（）。

A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年 B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年 C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年 D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

26.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A.10% B.20% C.30% D.40%

27.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。 A.2

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B.3 C.6 D.12

28.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。 A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会 D.期货交易所

29.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（）。 A.收付、存取或者划转期货保证金