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六、廉洁风险点的查找
（十九）查找廉洁风险点要求。查找廉洁风险点是开展廉洁风险防范管理工作的重要环节。各单位（部门）在查找
廉洁风险点的过程中要注重实际效果，采取自己找、大家帮、组织审的方式，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。
一是自己找。岗位人员依据个人分管工作和岗位职责，分析查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面，存在或潜在的廉洁风险内容及其表现形式，并填写岗位廉洁风险查找表。
二是大家帮。在自己分析查找的基础上，认真征求本单
位（部门）职工群众意见，采取座谈讨论等形式，查漏补缺，补充完善。
三是组织审。二级单位领导班子、机关处室及各岗位廉洁风险查找表，由本单位（部门）组织审定后，按照干部管理权限，报相应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。
（二十）查找处级干部廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《****岗位廉洁风险查找表》（见附件2）；发班子全体成员互相补充完善，并在分管范围内征求业务部门和职工群众意见；经班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。
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（二十一）查找单位机关科级干部及重点岗位人员廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写
《 ****岗位廉洁风险查找表》（见附件2）；组织单位（部门）
人员和职工群众座谈讨论，补充完善；送分管领导审阅，查 漏补缺；报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。
（二十二）查找单位机关处室廉洁风险点
。根据处室工
作职能，查找处室廉洁风险点，填写《****机关处室廉洁风险查找表》（见附件3）；组织全体人员座谈讨论，补充完善；经领导班子集体讨论后，交局机关廉洁风险防范管理工作领
导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。
（二十三）查找二级单位领导班子廉洁风险点。根据单位行业性质和特点，查找二级单位领导班子廉洁风险点，填
写《****二级单位领导班子廉洁风险查找表》（见附件4）；发领导班子全体成员补充完善，并在一定范围内征求本单位
机关各部门和职工群众意见；经领导班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。
七、廉洁风险等级划分与评估
（二十四）划分廉洁风险等级依据。确定廉洁风险等级遵循就高不就低的原则。根据有关法律法规、党纪政纪条规
以及部门职能、岗位职责内容要求，认真分析部门和岗位对
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人、财、物、事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作流程是否完善，以及监控难易程度、信访发案情况等，并依据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果，划分廉洁风险等级。
（二十五）廉洁风险等级标准。根据职责权限容易引发违纪违法或群体性腐败案件等重大问题的为一级廉洁风险；根据职责权限容易引发违纪违规行为应受到党纪政纪处分
等严重问题的为二级廉洁风险；根据职责权限容易引发轻微不廉洁表现但尚不够给予纪律处分等一般性问题的为三级廉洁风险。
（二十六）岗位廉洁风险等级评估。依照干部管理权限，处级干部岗位廉洁风险等级由单位廉洁风险防范管理工作
领导小组办公室审核确定；单位机关科级干部及重点岗位工作人员岗位廉洁风险等级由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定。
（二十七）机关处室廉洁风险等级评估。单位机关处室廉洁风险等级，由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办
公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。
（二十八）廉洁风险等级调整。
廉洁风险等级原则上每
三年评估一次。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工 作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，及时
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报相应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。各级廉洁风险防范管理工作领导小组办公室根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要调整某部门、岗位廉洁风险等级的，应及时提出调整建议，按规定程序做出调整。
八、制定防控措施
（二十九）加强自我防控。针对岗位廉洁风险，由岗位人员对照与业务有关的各项法规制度，制定并严格执行防控措施。各单位（部门）党政组织要加强对岗位廉洁风险防控
措施的指导和审核，提高防控实效。针对二级单位领导班子、处室廉洁风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，并将相关工作程序以流程图或表格等形式在一定范围内公开。
（三十）完善组织防控。对确认的廉洁风险，要从组织角度加强防控。
1、强化预警防控。 坚持领导干部及重点岗位人员定期
轮换交流、任期（中）审计、述学述职述廉、签订廉洁自律
承诺书和廉洁从业责任书等预防措施，加大对廉洁风险的预
警防范力度。
2、强化教育防控。 在加强廉洁文化建设、抓好日常廉
政教育的同时，选择廉洁风险容易出现的特定时间和空间范
围，坚持开展警示教育、任前廉政教育、亲情廉政教育等针
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对性提醒教育，筑牢拒腐防变思想堤坝。
3、强化制度防控。 坚持和完善党内民主和党内监督、
议事决策、责任追究和惩处以及各项经营管理制度，认真贯
彻落实集团公司
11项《监督办法（试行）》，规范用权行为，
防控廉洁风险。
4、强化监督防控。 充分发挥党内监督、群众监督、审
计监督、巡视监督以及效能监察、派驻督察等各种监督方式
的作用，形成监督合力，提高决策用权的公开透明水平。
5、强化机制防控。针对廉洁风险存在的深层次原因，加强在深化改革、转换机制方面的研究和探索，提高约束制衡力度。
九、加强监督管理
（三十一）实施分级监督管理。对存在廉洁风险的部门（岗位），按照干部管理权限和职责分工，实行分级管理、分级负责，保证廉洁风险防范管理各项措施有效落实。
（三十二）实行自查报告制度。各单位（部门）以半年为周期，对廉洁风险防范管理工作落实情况进行自查和评
估，内容主要包括：廉洁风险防范管理措施是否到位；领导干部和重点岗位工作人员是否履职尽责、廉洁自律；实施方案、廉洁风险查找表、防控措施等各项资料是否齐全，内容是否完整。各单位（部门）根据自查和评估情况撰写廉洁风险防范管理工作自查报告，单位机关处室报局机关廉洁风险
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××单位廉洁风险防范管理工作实施细则
