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附件1
**** 廉洁风险防范管理工作实施细则
为保证《****关于开展廉洁风险防范管理工作的指导意见》（以下简称《指导意见》）的贯彻落实，结合单位实际，制定本实施细则。
一、工作原则
（一）突出重点，分级实施。管理局、分公司机关干部和各二级单位领导班子成员及重点岗位工作人员是廉洁风
险防范管理的重点。要根据干部管理权限，分级实施、各负其责，突出抓好重点部门、重要领域以及人、财、物管理等关键岗位的廉洁风险防范管理工作。
（二）岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险的客观性，认真查找并严格防控岗位存在的廉洁风险，也要重视人在履职尽责中的主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生的廉洁风险，达到综合防控的目
的。
（三）重在预防，教育为先。
廉洁风险防范管理工作的
出发点是防微杜渐，充分体现党组织对党员干部的关心和爱 护。开展廉洁风险防范管理工作，要创新教育形式、完善教 育方法、提高教育效果，努力做到不良苗头早发现，腐败隐 患早消除，问题初显早解决。
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二、实施范围及进度要求
（四）实施范围。 管理局、分公司处科级领导班子、在
职处科级领导干部，局处两级机关工作人员及其他重点岗位
工作人员。
（五）进度要求。各试点单位（部门）到
31日完成试点工作任务。在总结经验的基础上，
2010年12月
2011年1
月 1日开始，单位各单位（部门）全面开展廉洁风险防范管 理工作，到2011年12月31日完成第一次PDCA工作循环。三、
廉洁风险六种表现形式
(六)思想道德风险。主要是指在理想信念、宗旨作风、职业操守、家庭道德等方面，可能造成履职行为偏移的因素。主要表
现为：理想信念动摇，政治素质低，大局意识淡薄；
背离社会主义荣辱观，诚信度低；敷衍塞责，组织原则观念不强；作风飘浮，不深入基层，脱离实际；铺张浪费，贪图
享受；不注重学习，作风涣散等。
（七）岗位职责风险。主要是指由于工作岗位的特殊性，可能造成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。主要表现为：岗位责任心不强，履行岗位职责不到位，造成失职渎职行为；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；不执行单位相关工作制度等。
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（八）业务流程风险。主要是指由于工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。主要表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定的事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不执行上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，导致无法有效监督等。
（九）制度机制风险。主要是指由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致工作用权行为失控的因素。主要表现为：未根据实际需要及时完善相关工作制度，导致制度可操作性差；执行制度不力，贯彻落实不到位，导致出现损失和工作失误；工作
运行机制缺乏相互支撑、 相互制约，监督约束作用不明显等。
（十）外部环境风险。主要是指因工作对象、服务对象以及行业不正之风等对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。主要表现为：廉洁自律意识差，经不起各种利益的诱惑；在交友、社交过程中不慎重，原则立场意识差；对错误行为心存侥幸，贪图享受，八小时外的自我管理、约束能力差等。
（十一）“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）决策和执行风险
1、重大决策风险 主要表现为：决策内容和事项不明确，
具有随意性；决策提出无依据或依据不充分；决策提出未经
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分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论
证不充分；决策研究程序不规范，未经班子民主集中研究决
定或交由职工代表大会讨论通过等。
2、重要人事任免风险
主要表现为：提名考察不坚持标
准；推荐程序不符合规范，未进行民主测评；组织考核流于 形式或考核不深入、不全面；未及时征求分管领导和纪检监
察部门意见，导致干部“带病”上岗或不胜任工作；未通过
党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；存在未公开或公
开不透明的问题等。
3、重大项目投资风险
主要表现为：对重大项目投资未
能按照限额实施分级决策；无项目实施依据或依据不充分； 未严格按照要求组织投资项目可行性研究；对不同限额的重
大项目投资，未严格按照规定程序进行上报审批；对投资未
能做到专款专用，出现截留或挪作他用的现象等。
4、大额度资金运作风险
主要表现为：超越权限调动使
用规定限额以上的资金；超资金预算，存在虚假预算、报批 等现象；未严格预算执行和项目资金计划划拨；未建立预算
执行责任制度，对预算执行、资金使用缺乏监管等。
四、岗位、集体廉洁风险界定
（十二）岗位廉洁风险。
岗位廉洁风险主要界定为思想
道德风险、岗位职责风险和外部环境风险。
（十三）处室廉洁风险。
处室廉洁风险主要界定为业务
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流程风险、制度机制风险和 外部环境风险。
（十四）二级领导班子廉洁风险。二级领导班子廉洁风险主要界定为“三重一大”决策和执行风险。
五、基本原理及流程
借鉴全面质量管理方法，建立PDCA循环管理机制，对廉洁风险防范管理工作的整个实施过程实行系统管理。
（十五）计划(Plan)。重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各单位（部门）实际，按照《指导意见》相关规定，充分认识在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境、“三重一大”决策和执行等方面可能存在的
集体和岗位廉洁风险， 明确任务目标、工作方法和实施步骤。
（十六）执行(DO)。组织查找廉洁风险点，采取预防、监控、处臵等防控措施，突出针对性、动态性和预防性，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
（十七）考核(Check)。按照廉洁风险防范管理工作考核评估内容及标准（见附件6），通过定期自查、上级检查和群众评议等方式，对廉洁风险防范管理工作各项措施的落实情况进行考核评估。
（十八）修正(Action)。根据综合评估结果，责令相关单位（部门）及时纠正问题，完善措施，优化工作目标，进入下一个工作循环。
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××单位廉洁风险防范管理工作实施细则
